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    罕見!一天公布17張罰單 有高管被取消任職資格!四川信托多名責任人被罰

    2022-03-22 06:11  來源:中國證券報

        罕見!

        日前,四川銀保監局一連公布17張關于四川信托的罰單,股東以及時任董事長、總裁、副總裁等17名責任人通通被罰,涉及禁業、罰款、取消任職資格等。

        3月17日公布的四川信托相關罰單

        2021年3月12日,四川銀保監局已對四川信托做出行政處罰,合計罰款3490萬元。

        17張罰單落地

        3月17日,四川銀保監局一連公布17張關于四川信托的罰單,17名相關責任人被罰,合計被處罰金額達785萬元,處罰措施包括警告、罰款、取消任職資格、禁止從事銀行業等。

        其中,劉景峰被處罰金額最高,達156萬元。此外,劉景峰被取消高管任職資格10年、警告。

        罰單顯示,劉景峰共涉及11項案由,包括公司治理不健全,違規開展固有貸款及信托業務,資金流向股東及其關聯方;違規開展固有貸款業務,貸款資金被挪用于償還本公司其他固有貸款;違規開展信托業務,將信托財產挪用于非信托目的用途等。

        資料顯示,劉景峰此前任四川信托總裁,于2019年11月12日董事任職資格獲得核準。

        牟躍因12項案由被四川銀保監局取消董事任職資格5年,并被處以警告和罰款人民幣120萬元。據了解,牟躍此前任四川信托董事長。

        陳洪亮受處罰力度也較大,被取消高管任職資格5年、警告和罰款人民幣90萬元。罰單顯示,陳洪亮因變相為房地產企業繳納土地出讓金融資、違規開展結構化證券信托業務、違規開展通道類融資業務共涉及等10項違規案由。據了解,陳洪亮此前任四川信托副總裁兼首席風控官。

        此前公司已被罰3490萬元

        2021年,四川信托因13項違法違規事實被四川銀保監局合計罰款3490萬元,這一金額創下了行業記錄。

        罰單顯示,四川信托主要違法違規事實包括違規開展固有貸款業務;違規開展非標資金池等具有影子銀行特征的業務;違規發放信托貸款用于購買金融機構股權;違規開展通道類融資業務;違規推介TOT集合資金信托計劃;將公司管理的不同信托計劃投資于同一項目;未真實、準確、完整披露信息等。

        近年來,監管部門對信托業處罰力度有所加大,大額罰單頻現。

        2022年2月16日,愛建信托因固有貸款風險分類不準確、開展部分關聯交易未向監管機構事前報告等8項違規事由被上海銀保監局處以罰款400萬元。

        2021年12月28日,外貿信托被北京銀保監局罰款1080萬元,公司和相關責任人涉及的案由包括:監管批復增資前違規以負債形式接受“增資款”并使用、未能識別商業銀行個人理財資金認購劣后級受益權、合格投資者人數突破“資管新規”要求、員工匯集他人資金購買信托計劃,部分被匯集人員認購金額少于30萬元等。

    -證券日報網
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