湖南證監局對三家證券投顧公司出具警示函

    本報記者 邢萌

    湖南證監局官網12月22日消息，近日，湖南證監局對湖南巨景證券投資顧問有限公司、盈亞證券投資咨詢有限公司、民眾證券投資咨詢有限公司長沙分公司三家證券投顧公司采取出具警示函監管措施。

    據悉，湖南巨景證券投資顧問有限公司存在以下問題：證券投資顧問業務內控管理制度不健全；投資者適當性管理不規范；業務推廣環節留痕管理不到位；向客戶提供證券投資顧問服務環節執業不規范。以上事實有事實確認書、公司情況說明、微信截圖等證據證明。

    湖南證監局表示，根據相關規定，決定對該公司采取出具警示函的行政監管措施。該公司應高度重視，認真學習相關法律法規，提高合規運作水平，并于2022年1月15日前向湖南證監局提交書面報告，湖南證監局將視整改情況組織檢查驗收。

（編輯 李波）