證監會發布《系統離職人員入股行為監管指引》

（攝影/孟珂）

    本報記者 孟珂

    5月28日，在中國證監會例行新聞發布會上，證監會發行部副主任李維友表示，證監會發布《系統離職人員入股行為監管指引》。李維友介紹，該指引提出了對證監會系統離職人員入股行為的各項要求，防止違規造富；明確了系統離職人員入股擬公開發行上市，或新三板掛牌企業的監管要求，明確靶向監管，壓實中介機構責任。

    李維友表示，該指引主要包括三方面內容：一是明確不當入股情形，證監會系統離職人員存在利用原職務影響謀取投資機會，入股過程存在利益輸送，在入股禁止期內入股，作為不適格股東入股、違規資金入股的屬于不當入股；二是強化中介機構核查責任，要求全面核查是否存在指引規范的離職人員的入股情形，判斷是否屬于不當入股情形，并及時予以清理。發行人和中介機構提交發行上市申請或掛牌申請的時候，應就證監會系統離職人員有關核查情況做出專項說明；三是強化審核監督，建立獨立復核制度，確保入股行為公平、公正、依法、合規，發現違法違紀線索，移交有關部門處理。

    李維友表示，對涉及離職人員入股的發行上市審核過程進行復核，主要是為了體現各市場參與方平等公平、依法合規，體現證監會從嚴治黨、從嚴治會的堅定決心。

    “按照制度規定，復核在審核進度結束之后啟動，復核的時間不計入審核注冊的時限?！断到y離職人員入股行為監管指引》6月1日起實施，已經受理的在審企業參照執行。”李維友說。

（編輯 田冬 上官夢露）