上交所：券商須做好中介人和守護人

    5月13日，上海證券交易所舉行了科創板證券公司經紀相關業務培訓會，近百家證券公司相關業務負責人參加，上交所有關負責同志出席培訓。本次培訓旨在推動證券公司加強投資者適當性管理和投資者教育工作，規范科創板股票交易、轉融通業務，重點講解科創板投資者適當性管理現場檢查情況、投資者教育工作要求和落實情況、《科創板股票交易特別規定》、《科創板轉融通證券出借和轉融券業務實施細則》等。據介紹，本次培訓突出重點問題，細化工作要求，督促證券公司做好科創板開板前的各項業務準備工作。

    培訓強調，證券公司作為設立科創板并試點注冊制改革的重要參與者，要強化主體責任，“嚴把七道關”（交易權限開通關、企業選擇關、發行定價關、材料申報關、上市初期交易監管關、系統安全運行關、廉潔關）。充分發揮“看門人”作用，將優質科創企業和適格投資者引入科創板交易市場。充分發揮“中介人”作用，做好連接交易所、投資者、科創企業的橋梁。充分發揮“守護人”作用，積極做好投資者教育工作，加強風險揭示，引導投資者理性投資、審慎交易，保護投資者合法權益。上交所將持續跟蹤評價證券公司科創板各項工作落實情況，發現落實不到位或發生投資者投訴糾紛的，將采取相應的監管措施或紀律處分。