新三板主辦券商職業質量提升 負面行為環比下滑68.37%

    ■本報記者 左永剛

    4月15日，全國股轉系統發布3月份主辦券商執業質量評價結果，3月份共記錄負面行為31條，環比下滑68.37%，按照《主辦券商執業質量負面行為清單》中的調整系數調整后為31.5條，涉及23家主辦券商。

    具體來看，其中，推薦掛牌類1條，占比3.17%；推薦后督導類20.5條，占比65.08%；交易管理類7.5條，占比23.81%；綜合管理類2.5條，占比7.94%。

    3月份共有102家主辦券商參與評價，其中，中信證券（山東）并入其母公司中信證券合并評價，東方花旗并入其母公司東方證券合并評價，申萬宏源西部證券并入其母公司申萬宏源證券合并評價，華泰聯合證券并入其母公司華泰證券合并評價，實際列示98家主辦券商評價結果。

    42家主辦券商評價點值在90點（含）以上，占比42.86%；34家主辦券商評價點值在80點（含）-90點之間，占比34.69%；12家主辦券商評價點值在70點（含）-80點之間，占比12.24%；10家主辦券商評價點值在70點以下，占比10.21%。評價點值排名前五的主辦券商為中泰證券、西南證券（并列第一）、聯訊證券、招商證券、東莞證券。

    其中，負面行為記錄數在2條（含）以下的主辦券商21家，合計占總記錄數的77.78%；負面行為記錄數在2條以上的主辦券商2家，合計占總記錄數的22.22%。