新疆證監局：嚴禁券商將科創板開戶違規捆綁開通兩融業務

    本報記者 左永剛

    為貫徹落實證監會設立科創板并試行注冊制的具體工作部署，督促轄區證券經營機構提升對設立科創板重大意義的認識，深化對相關制度規則的理解，重點做好開板前的各項準備工作，近日，新疆證監局組織轄區證券經營機構負責人進行了集中學習和培訓，對下階段工作進行了部署，明確了具體要求。

    在學習培訓階段，轄區各證券經營機構的負責人聆聽了投保局“投資者保護講堂”的視頻培訓，包括科創板交易規則和科創板投資者適當性管理等相關內容。其后，新疆證監局分管機構監管的副局長和有關工作人員結合科創板的重要性、機制設置，從轄區工作實際出發，對科創板實施具體準備工作進行了部署和要求：

    一是要求轄區經營機構高度重視科創板工作，深刻認識和理解科創板面向世界科技前沿、面向經濟主戰場、面向國家重大需求的戰略定位的重要意義，堅定政治站位和增強政治擔當，為設立科創板并試點注冊制保駕護航，做好各項保障工作。

    二是要求轄區經營機構加強對科創板各項規則和業務的學習，重點學習證監會、上海證券交易所、中國證券登記結算公司“2+6+1”的規則體系，把握發行、上市、日常監管、退市、交易、定價等6個主要環節的機制，充分認識和理解具體風險因素。

    三是要求轄區經營機構提高和強化主體責任意識和使命擔當，認真做好投資者教育和保護、客戶適當性、信息系統調試等三項重點工作，嚴把投資者科創板和融資融券業務適當性的準入關、風險揭示的教育關、信息調試的基礎關、監督檢查的內控關。特別強調要落實“了解你的客戶”“賣者有責”的工作原則，規范開戶環節的營銷行為，對50萬元的入市門檻要有穿透性的了解、復核和監督程序，杜絕墊資開戶；完善風險防范機制，充分評估兩融業務風險，嚴禁科創板開戶的同時違規捆綁開通兩融業務，在授信評估、標的證券和擔保品管理、追保平倉規則、風險指標設置等方面做出針對性的設計和安排；做好行情、訂單、交易、清算、兩融等各項技術系統的改造和聯調，加強業務連續性管理；要把合規、風控、內控切實落實到整個業務條線，全方位、無死角地審視、調整和優化各項準備工作。

    下一步，新疆證監局將緊緊圍繞有關科創板的系列工作安排和部署，統籌協調監管資源，組織轄區經營機構立足于服務實體經濟、防范金融風險和投資者教育保護等重點工作，強化科創板業務規則學習，修訂相關業務流程和制度，全方位、無死角地做實做細各項準備工作，確保為科創板的順利實施保駕護航。