陜西證監局組織轄區證券期貨經營機構反洗錢專項培訓

    本報記者 左永剛

    近期，為貫徹落實反洗錢工作各項要求，提升轄區證券期貨經營機構反洗錢工作水平，陜西證監局聯合中國人民銀行西安分行、陜西證券期貨業協會組織開展轄區證券期貨經營機構反洗錢業務培訓，近400名證券期貨經營機構負責人或風控人員參加了培訓，取得良好效果。

    會上，陜西證監局有關負責人通報了去年以來反洗錢日常監管和現場檢查情況，轄區機構在反洗錢工作中存在的突出問題，并結合今年重點任務提出新的工作要求。人行西安分行反洗錢處相關負責人圍繞我國當前反洗錢工作的主要形勢，就如何提升證券期貨業反洗錢工作有效性進行了培訓，并結合行業特點逐條講解《反洗錢監管新規解讀》，全面解析反洗錢機制、法規要求和工作措施，以及部分典型案例。同時，部分行業機構合規負責人圍繞新開戶身份識別、存量客戶信息更新、客戶洗錢風險評估模型參數設置以及大額可疑交易評判等內容做了《機構反洗錢工作實操》的經驗交流，從業務操作層面進行了詳細解析，得到參與人員的普遍認可。

    下一步，陜西證監局將繼續加強與人行西安分行協作，開展證券期貨業反洗錢聯合調研與風險評估，切實防范洗錢風險，提升轄區反洗錢工作水平，以實際行動維護轄區資本市場穩定健康運行。