滬深證券交易所舉辦第二期會員客戶管理專題培訓

    本報記者 朱寶琛

    日前，在中國證監會市場監管部、證券基金機構監管部的指導下，滬深證券交易所會同資本市場學院與湖北證監局、湖北省證券期貨業協會在武漢聯合舉辦了2018年第二期證券公司客戶管理專題培訓。來自湖北轄區的214家會員營業部負責人參加了培訓。

    本次培訓是證監會系統面向證券公司營業部負責人的首次全覆蓋、大規模系列培訓的第二站。在此次培訓會上，湖北證監局相關領導和中國證監會市場監管部及證券基金機構監管部相關處室負責人分別詳細分析了當前我國證券市場一線監管面臨的新形勢和新任務，闡述了推進證券公司客戶交易行為監管轉型的重要性，并對會員特別是證券營業部強化客戶交易行為管理提出了新要求。

    上交所會員部通報了近一年滬深證券交易所推進建立“以監管會員為中心”的交易行為監管模式的進展情況及強化會員自律監管方面的工作，要求會員按照“事前認識客戶、事中監控交易、事后報告異常”的要求建立全方位的客戶交易行為管理體系。

    滬深證券交易所市場監察部分別通過“以案說法”形式，詳細剖析了虛假申報、拉抬打壓等十余種典型證券異常交易行為以及內幕交易、市場操縱等違法違規行為的特點、危害、交易所監管認定邏輯和標準等，以指導會員對客戶交易行為進行精細化管理。

    上交所投資者教育部介紹了近年來投教工作的開展情況，對會員進一步做好投資者合規風險教育提出了要求。

    為給會員搭建一個互相學習交流的平臺，此次培訓會還特別邀請了廣發證券和高華證券的有關負責人介紹公司或境外母公司強化客戶交易行為管理的經驗和做法，并組織學員進行分組討論，在此基礎上進行小組討論情況匯報。此外，培訓還設置了學員閉卷考試環節，通過考試檢驗和強化學員對客戶交易合規管理要求的理解和掌握。

    根據相關安排，后續滬深證券交易所將繼續與其他轄區派出機構聯合舉辦此類培訓，計劃用2年時間完成對全國1萬余家證券營業部負責人以及證券公司經紀和合規風控等條線負責人的培訓，全面督導會員履行客戶管理職責，形成監管合力，共同維護市場的穩定健康發展。