第三期“證券公司客戶管理專題培訓”在廣州舉辦

    本報記者 姜楠 

    6月28日至29日，深交所聯合上交所、廣東局、海南局、廣東證券期貨業協會以及資本市場學院，在廣州舉辦了第三期證券公司客戶管理專題培訓。約250名廣東、海南地區的會員營業部負責人參加了本次培訓。

    本次培訓是證監會系統各單位貫徹落實黨的十九大和全國金融工作會議精神，強化一線監管、防范市場風險，加速推進“以監管會員為中心”交易行為監管模式落地的具體舉措，旨在引導會員尤其是一線人員提升客戶管理意識，主動承擔起客戶交易行為管理職責。

    培訓期間，來自證監會、交易所的相關專家圍繞監管形勢、市場監察、會員監管、合規檢查、投資者教育等內容，重點宣導客戶管理理念，傳達監管要求，解讀典型案例。為進一步提升培訓效果，本次培訓還邀請了境內外券商代表分享經驗，并組織學員分組深入討論，搭建了會員充分交流溝通的橋梁。后續，深滬交易所和資本市場學院將在證監會的統一部署下，持續滾動辦班，計劃用兩年左右時間對全體會員營業部實現輪訓。

    現場學員紛紛表示，本次專題培訓指導性強、實用性高、方式新穎，對于樹立客戶交易行為主動管理理念、提升自身客戶管理水平，具有很強的指導意義。