上交所發布《上海證券交易所基金自律監管規則適用指引第1號——指數基金開發》

    本報記者 張歆

    1月22日，上交所表示，為了規范公開募集指數證券投資基金相關業務活動，保護投資者合法權益，根據《證券投資基金法》《公開募集證券投資基金運作指引第3號——指數基金指引》《上海證券交易所證券投資基金上市規則》等有關規定，上交所制定了《上海證券交易所基金自律監管規則適用指引第1號——指數基金開發》（簡稱《1號指引》），該指引自2月1日起施行。

    《1號指引》顯示，基金管理人擬開發指數基金并在上交所上市交易，其標的指數為非寬基股票指數的，應當符合下列要求：（一）標的指數的成份證券數量不低于30只；（二）標的指數的單一成份證券權重不超過15%且前5大成份證券權重合計占比不超過60%；（三）發布時間不短于6個月，中國證監會認可的指數基金，其指數發布時間要求可適當放寬；（四）權重占比合計90%以上的成份證券過去1年的日均成交金額位于其所在證券交易所全部上市股票的前80%。寬基股票指數不受上述限制，但單一標的指數成份股權重原則上不超過30%。

（編輯 李波）