市場人士熱議 證券投資咨詢機構執業規范

    ■本報記者 侯捷寧

    近日，為規范證券投資咨詢機構的執業行為，推動證券投資咨詢機構健康發展，中國證券業協會頒布《證券投資咨詢機構執業規范》（下稱《執業規范》）。

    中國證券業協會理事、湖南金證投資咨詢顧問有限公司董事長楊揚在接受記者采訪時表示，《執業規范》有利于促進全體證券投資咨詢機構的合規創新與壯大發展；有利于更專業、更系統、更規范的服務于廣大投資者或客戶；有利于促進我國證券市場的健康發展。

    楊揚表示，隨著我國證券市場的蓬勃發展與地位的提升，廣大投資者的市場需求也越來越大，更需要打造一批專業強、規范化的證券經營機構，為廣大客戶提供優質的服務，滿足市場對證券投資咨詢乃至更廣闊領域的財富管理要求?？v觀發達國家資本市場，投資顧問是不可或缺的證券經營機構，發揮了巨大的作用，做出了有目共睹的重大貢獻。大力支持我國證券投資咨詢機構規范提質與創新發展，意義重大。

    海南港澳資訊產業股份有限公司董事長兼總裁喬光豪則對記者表示，《執業規范》非常必要及時。其對證券投資咨詢機構的義務和責任做了系統、全面的規范。從制度建設、公司內部管理、業務開展、經營方式、合規管理、從業人員要求等各個環節明確了標準和底線，將會促使行業真正形成卓有成效的自我約束機制。作為首個規范證券投資咨詢機構執業行為的自律規則，《執業規范》的頒布，是投資咨詢機構發展史上的重要里程碑。它不僅明確了咨詢機構合規執業的底線要求，同時對法律法規暫未做出規定但對行業發展較為重要的問題做出自律規定。自律監管與行政法規監管相結合，有利于形成較好的行業發展生態，對于投資咨詢行業的健康發展具有重要指導意義，有利于投資咨詢機構規范經營行為，推動行業健康有序發展。

    上海東方財富證券研究所有關負責人認為，《執業規范》的出臺，可以進一步促進證券投資咨詢機構及其從業人員增強合規和自律管理意識，從而做到他律與自律雙管齊下，起到更好的管理效果。證券投資咨詢機構要持續加強對從業人員的合規培訓，強化從業人員自律管理意識。協會可根據《規范》要求對證券投資咨詢機構及其從業人員加強自律管理，針對公司合規管理情況組織開展執業檢查，在規范行業機構合規發展方面，體現了協會自律管理工作的重要性和影響力。