貴州證監局召開2019年貴州轄區證券經營機構監管工作會議

    本報見習記者 許焱雄

    2019年4月16日，貴州證監局在貴陽召開2019年貴州轄區證券經營機構監管工作會議。會議以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，學習領會中央經濟工作會議、全國金融工作會議和全國機構監管工作會議的精神，貫徹落實證監會各項決策部署，總結貴州轄區2018年機構監管工作，部署2019年機構監管重點任務。貴州證監局黨委書記、局長楊光，黨委委員、副局長張國輝出席會議并講話，70余家證券經營機構的負責人參會。

    楊光局長在會上傳達了證監會李超副主席在2019年全國機構監管工作培訓會上的講話精神。他強調，要堅持“四個敬畏”“一個合力”，認真研判當前面臨的形勢，全力打好防范和化解重大風險的攻堅戰，深化金融供給側結構性改革，重視以設立科創板試點注冊制為契機，推動行業轉型與高質量發展，全面提升全行業服務經濟轉型升級和資本市場改革發展的能力。

    張國輝副局長在會上傳達了全國證券基金經營機構監管工作要點精神，并總結了2018年貴州轄區機構發展情況和監管工作。他指出，2018年貴州證監局堅持穩中求進的工作總基調，把防控風險放在突出位置，夯實日常監管基礎，扎實開展機構監管工作，做實投資者保護工作，轄區市場主體的數量持續增加、核心競爭力不斷增強，服務實體經濟能力顯著提升。去年轄區證券經營機構為省內企業通過發行公司債券、企業債券及資管產品等實現直接融資達511.21億元，其中為省內貧困地區企業融資78.61億元，有力支持了實體經濟的發展。

    會議強調，面對轄區依然嚴峻的監管形勢，貴州證監局今年將繼續堅決落實證監會各項決策部署，以防范和化解風險為主線，以加強機構合規風控管理水平為抓手，層層傳導監管壓力，牢牢守住不發生系統性區域性風險的底線，進一步加強機構監管工作的主動性、針對性和有效性，重點抓好以下工作。一是主動作為，繼續打好防范化解風險攻堅戰，加強風險預研預判，穩妥處置風險和個案違約。二是多措并舉，進一步提升轄區證券公司、私募基金公司核心競爭力。三是積極引導經營機構健康發展，持續推動轄區機構合規風控能力建設，加大現場檢查力度，創新現場檢查方式。

    最后，會議以監管重點、行業熱點為主題，開展了《機構監管的體系及職能》《轄區資本市場的發展沿革》《轄區證券經營機構信息報送情況通報》《科創板相關政策解讀》等專題培訓。