中國結算：證券登記業務代理機構不得無故拒絕登記業務申請

    本報記者 朱寶琛

    為加強投資者證券登記業務代理機構自律管理、防范業務代理風險、提升投資者服務水平，中國結算制定并發布了《中國證券登記結算有限責任公司投資者證券登記業務代理機構管理辦法》。辦法自發布之日起實施。

    辦法提出，代理機構不得無故拒絕投資者提出的登記業務申請。代理機構受理投資者證券登記業務前，應向投資者說明業務相關注意事項，并解答投資者相關業務咨詢。發生投資者證券登記業務申請未通過審核或業務日終處理失敗等情形時，代理機構應及時向投資者進行告知并解釋。

    中國結算對代理機構實行自律管理，對于違反相關規定的代理機構及其網點，中國結算視情節輕重對其單處或并處自律管理措施。

    辦法同時明確，證券公司向中國結算申請成為投資者證券登記業務代理機構，應當具備四方面條件。其他機構向本公司申請成為投資者證券登記業務代理機構的，相關資格條件另行規定。

    證券公司等機構申請成為本公司投資者證券登記業務代理機構的，應指定專人擔任業務聯系人，負責本機構投資者證券登記業務代理資格申請以及后續業務聯絡等相關事宜。

    辦法要求，代理機構應制定完善的代理投資者證券登

    記業務管理辦法和業務操作流程，并嚴格執行。代理投資者證券登記業務原始資料由代理機構保管，保管期不短于二十年。

    同時，辦法明確，中國結算將定期或不定期采用現場或非現場方式對代理機構及其分支機構代理投資者證券登記業務內部管理制度、業務開展情況、業務憑證資料保管情況等進行檢查。

    中國結算對代理機構開展代理投資者證券登記業務進行自律管理。代理機構在開展代理投資者證券登記業務過程中，如發生違反相關法律法規、部門規章、本公司業務規則的行為，中國結算可視情節輕重采取相關措施。