證監會完成2018年多項專項檢查 部分證券評級機構存四大問題

    ■本報記者 蘇詩鈺

    3月22日，《證券日報》記者從證監會獲悉，證監會完成2018年公司債券業務專項現場檢查工作、2018年證券評級機構現場檢查工作、2018年資產證券化業務專項現場檢查工作。

    2018年資產證券化業務專項現場檢查工作方面，證監會部署36家證監局及相關單位對42家證券公司和21家基金子公司的資產證券化業務開展專項現場檢查。

    證監會新聞發言人高莉昨日表示，現場檢查發現，證券公司資產證券化業務制度體系逐步健全、合規意識和執業水平穩步提升，但基金子公司盡職調查和存續期管理能力總體偏弱。本次現場檢查發現的主要問題包括：盡職調查工作欠獨立不充分，對基礎資產運行監控不到位，現金流歸集不規范，信息披露不準確不完整等。對存在的問題，各證監局已采取行政監管措施6項。

    自2015年以來，證監會已累計完成對102家次公司、327個資產支持專項計劃的現場檢查工作，對中介機構及個人采取行政監管措施22項。高莉表示，下一步，證監會將繼續加強資產證券化業務制度建設和日常監管，嚴處違法違規行為，不斷推動資產證券化業務規范健康發展。

    高莉表示，證監會部署36家證監局及相關單位對63家證券公司的公司債券業務開展專項現場檢查。本次現場檢查發現，證券公司公司債券業務合規水平有明顯提升，過去檢查中常見的制度不健全、承銷業務不規范等問題大幅減少，但在盡職調查、募集資金使用、信息披露等方面問題依然突出。針對發現的問題，相關證監局已對5家機構采取出具警示函、責令改正等行政監管措施；同期，發行人所屬證監局對證券公司開展延伸檢查，已對12家機構和4名責任人采取了16項行政監管措施。

    據悉，2015年以來，證監會已累計完成對125家次證券公司、437個項目的現場檢查工作，對中介機構及個人采取行政監管措施49項。高莉表示，下一步，證監會將繼續加強制度建設和日常監管，嚴處違法違規行為，推動公司債券業務規范健康發展。

    此外，為規范證券評級業務活動，提高證券評級機構執業質量，證監會組織北京、天津、上海、深圳證監局聯合滬深交易所、證券業協會以及交易商協會對7家證券評級機構開展了現場檢查。

    高莉表示，檢查發現，部分證券評級機構存在以下問題：一是利益沖突防范機制缺失，違背獨立性原則開展證券評級業務；二是評級質量控制不到位，級別上調缺乏客觀依據；三是跟蹤評級制度落實不到位，未關注到受評對象重大變化，跟蹤評級啟動不及時；四是資產證券化項目盡職調查不充分、現金流預測不審慎等。

    高莉表示，下一步，證監會將高度關注證券評級機構評級虛高、評級泡沫，未能有效揭示信用風險等突出問題，嚴肅查處惡意造假、嚴重不盡責等失信行為，并追究直接責任人和負有責任的公司高級管理人員的責任，凈化信用評級市場環境，促進交易所債券市場高質量發展。