勿讓“烏龍信披”成基金公司合規“硬傷”

    吳珊

    繁忙的財報披露季過后，基金更正公告往往陸續增多。

    近年來，動輒上百份的基金更正公告甚至讓投資者總結出一套“規律”：發布定期公告時投資運作分析容易照搬過往內容；持有人份額等數據會因統計口徑造成偏差；輸入法使用不當導致錯字錯句；如果跳出基金財報范疇，還會出現基金申購日期寫錯、基金經理簡介出錯，凈值日報數值報送有誤……

    盡管信披出錯后，基金公司普遍會及時更正，并在公告的最后表示“給投資者帶來不便，公司深感歉意”，但是層出不窮的信披差錯，無疑損害了信息披露制度的嚴肅性，同時暴露出基金公司合規風控體系的“硬傷”，若任其發展更會動搖市場健康發展的基礎。

    過去不少案例已經表明，合規意識淡薄、治理結構存在缺陷的公司從“眾星捧月”到“黯淡離場”，中間可能只隔著一份“烏龍信披”。

    今年3月份，證監會闡述了“強本強基、嚴監嚴管”的監管新理念，這意味著證券基金行業監管效能也將進一步提高。面對行業機構功能發揮不充分、治理水平待強化、合規意識和水平不高等問題，證監會發布的《關于加強證券公司和公募基金監管加快推進建設一流投資銀行和投資機構的意見（試行）》提到，強化日常監管、現場檢查和執法問責，督促行業機構樹牢“合規創造價值”理念。

    信息披露無小事，尤其是在公募基金總規模穩步發展，基民數量趨勢性上漲的背景下，基金公司能否真實、準確、完整、及時進行信息披露，盡可能減少因信息不透明帶來的交易風險，關系著投資者信心的提振，也是行業規范健康運行的關鍵一環。公募基金要嚴把信披質量關，以更加健全、完善的公司治理，推動行業生態持續優化。

    首先，加強培訓和意識教育，提高從業人員對信息披露重要性的理解和應用水平，強化信息披露過程中各環節之間的溝通協作，厚植合規文化。

    其次，完善優化信息披露流程和管理機制，落實全員合規管理要求，明確責任人和審核程序，壓實主體責任逐項過目，實現全業務鏈條“垂直”一體化管控。

    最后，加大技術系統建設的力度，利用現代化手段對信息披露關鍵數據、關鍵部分交叉驗證審查，減少重復性工作負擔，提升審核質效。

    基金信息披露義務人應當以保護基金份額持有人利益為根本出發點，認真核查每一項數據，嚴肅對待每一個表述。唯有常懷敬畏之心，才能為行業高質量發展夯實根基，合規創造價值。