新年伊始資本市場強監管信號持續釋放

    擇遠

    新年伊始，資本市場持續釋放強監管信號。

    1月2日，江蘇證監局向金通靈及相關責任人發出《行政處罰決定書》、警示函及責令改正措施，針對公司連續6年財務造假等問題，決定對金通靈責令改正、給予警告并處150萬元罰款，對相關責任人給予警告并處罰款。同日，深交所就金通靈財務報告虛假記載事項下發紀律處分決定書和監管函，對公司時任董事長等“首惡”作出予以公開譴責、公開認定期限內不適合擔任董監高等處理決定。

    信心源于信任。以全面加強監管為重點，著力強化機構監管、行為監管、功能監管、穿透式監管、持續監管，讓監管更精準、更具體、更有力、更透明，是營造良好市場環境、增強市場信心的重要一環。

    “重典治本”凸顯出監管重罰嚴處、堅決整治市場亂象的力度和決心?；乜催^去的一年，監管部門緊盯嚴重干擾資本市場重大改革實施、影響市場平穩運行、侵害投資者合法權益的大案要案，依法從嚴從快從重查處，強化執法震懾，穩定市場預期。據不完全統計，2023年有超過150家A股上市公司（相關方）被監管部門立案調查，數量創新高。其中，不乏千萬元甚至上億元的罰單。

    這背后是監管的全面升級和扎緊扎牢的制度“籬笆”，立體追責已成為常態。一方面，證券監管部門結合全面實行注冊制新的市場形勢，提升監管效能，確保監管無死角、無盲區、無例外，讓做壞事的人付出沉重代價；另一方面，持續深化與公檢法機關合作，加強行政處罰與刑事追責、民事賠償的高效銜接，推動筑牢證券犯罪打擊合力。

    新的一年，資本市場監管“嚴”字當頭的態勢仍會持續。比如，壓實線索發現責任，立足打早打小，強化違法違規線索發現能力，提升執法的精準性、及時性、有效性；通過“長牙帶刺”的舉措，“打疼”違法違規者，警示市場參與主體不敢違法、不能違法、不愿違法，提升依法治市的效能；著力提升監管適應性、針對性，為注冊制的行穩致遠保駕護航，為資本市場健康穩定發展、保護投資者合法權益提供有力支持和保障。

    “活躍資本市場，提振投資者信心”必須堅持“零容忍”執法不動搖、不松懈。強監管信號的持續釋放，是監管部門對資本市場不法主體踐踏市場規則的有力打擊和警告。隨著監管部門不斷創新監管方式方法、加強監管協同、提升監管科技化水平，資本市場監管有效性將進一步提升，加速推動形成“不敢違”“不想違”的市場氛圍和遵法守信、規范透明的良好生態。