遼寧轄區召開證券行業合規工作交流會

    本報訊 （記者李勇）3月13日，遼寧轄區證券行業合規工作交流會在沈陽召開，遼寧證監局主要負責同志出席會議并講話。

    會議全面總結了資本市場在服務遼寧振興戰略中取得的新突破，深入分析當前發展面臨的新形勢、新任務，并就行業發展過程中遇到的突出問題進行了通報和交流。

    會議強調，2025年是“十四五”規劃收官之年，也是為“十五五”良好開局打牢基礎的關鍵之年。轄區證券機構要堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，充分發揮功能，助推資本市場高質量發展和經濟持續回升向好。

    會議提出六點要求。一是強化政治引領，樹立金融報國情懷。要堅持黨中央對進一步全面深化改革的集中統一領導，胸懷“國之大者”，主動對標對表，突出功能性，有效支持高水平科技自立自強和現代化產業體系建設。二是堅持穩字當頭，全力鞏固市場向好勢頭。要切實承擔起維護行業與市場平穩的政治責任，堅持穩健合規經營。高度重視信息技術安全工作，確保人員隊伍穩定，充分發揮監管部門打擊非法證券活動的“助手”和“眼睛”作用。三是增強創新思維，抓住歷史機遇助力發展。要深刻認識人工智能在經濟社會和資本市場發展中的重要影響，以更高站位認識科技創新在現代化強國建設中的重大意義，積極主動作為，探索差異化發展、特色化經營，實現做優做強的目標。四是深化服務理念，保障投資者合法權益。要高度重視投資者保護工作，不斷提升投資者教育的針對性和有效性，認真對待和嚴格履行投資者保護主體責任，將維護投資者合法權益內化為自覺行動。五是聚焦規范發展，筑牢合規風控防線。要進一步提升公司治理水平，健全監督制衡機制，強化合規風控執行力，做到業務發展與資本水平、合規風控管理能力相匹配，避免發生重大合規風險。六是堅定反腐拒腐，共同弘揚廉潔風尚。要加強從業人員職業道德建設，踐行“五要五不”的中國特色金融文化，堅決杜絕挪用資金財產、利益輸送及行賄受賄等違法行為。

    會議期間，遼寧證監局紀檢辦傳達了二十屆中央紀委四次全會精神，并對轄區證券期貨行業黨風廉政建設工作提出要求。轄區經營機構代表圍繞機構高質量發展、金融科技賦能、堅守合規經營和服務實體經濟等內容做交流發言。中國證券業協會會員服務二部相關負責人就證券從業人員職業道德建設作專題授課。

    會議啟動了遼寧轄區證券行業合規質量提升年活動，并發布《筑牢行業合規文化提升規范發展水平倡議書》。來自遼寧轄區證券經營機構、投資咨詢機構、基金銷售機構的300余名代表參加了會議。

（編輯 何帆）