?華寶證券：深入學習“五要五不”中國特色金融文化 賦能企業高質量發展

    今年9月份，中國證券業協會發布《證券從業人員職業道德準則》（簡稱“準則”）及相關事項，要求機構和證券從業人員積極踐行“五要五不”中國特色金融文化，強化從業人員職業道德建設。華寶證券深入學習宣傳貫徹中國特色金融文化，不斷深化對“五要五不要”內涵要義和實踐要求的認識，將中國特色金融文化融入日常經營工作，共同營造健康、有序的資本市場氛圍。

    一、倡導“誠實守信，不逾越底線”的中國特色金融文化的核心要求，將“誠信”作為企業發展的立身之本。

    誠實守信，金融之本。金融的本質是信用，華寶證券深刻認識到這一點，將誠實守信視為企業最寶貴的無形資產和聲譽資本。公司從加強制度建設、員工行為管理、培訓宣導、建立監督評估機構等方面持續開展誠信文化建設，營造積極的誠信文化氛圍。

    華寶證券不斷深化制度樹工作，依據有關誠信的規章制度，建立起一套較為完善的誠信管理制度體系，以制度硬約束強化誠信建設。持續加強思想政治教育，定期組織員工參加誠信教育與培訓，開展誠信評估相關專題會議，不斷深化員工對職業道德及誠信的認識。公司還將員工的誠信狀況納入人事管理體系，建立誠信考量機制，激勵與約束員工遵守誠信原則。加強誠信宣導，通過線上線下宣傳展示，公司領導日常宣導誠信要求等方式，打造“人人講誠信，事事守規范”的良好工作氛圍。建立定期監督評估機制，打造誠信建設閉環管理機制，動態跟蹤員工誠信行為，邀請第三方律師事務所對公司“董監高”開展誠信查詢，確保公司決策層和管理層的合規性及可靠性，不斷提升企業的誠信度。

    在堅守誠信職業道德的基礎上，公司還積極推行廉潔自律的工作作風。公司堅持在節假日敏感節點開展廉潔教育，定期編發警示案例，與各級管理者、員工集體或個別談心談話，今年上半年累計逾百人次；組織公司直管干部、專兼職紀檢干部和黨風廉政監督員等參觀浦東新區黨風廉政教育基地；制作廉潔文化宣傳展板、PPT材料及視頻微課等，涵養清廉氛圍，營造風清氣正的職場環境。

    二、落實“要以義取利，不唯利是圖”的中國特色金融文化的實踐要求，將“社會責任”深植于企業經營理念中。

    見利思義、義利兩得。華寶證券以“為客戶創造價值、為員工創造機會、為股東創造回報、為社會創造效益”為企業的經營宗旨，在強調經濟回報的同時，持續關注社會價值的實現。

    華寶證券主動履行社會責任，結合幫扶地區經濟社會發展情況，持續開展一系列產業幫扶、教育幫扶、公益幫扶、碳金融幫扶等工作，多措并舉，實現產業提速、人才提質、生態提效。2024年以來，公司在廣南、江城、鎮沅等結對幫扶區域助力推動特色產業上臺階，支持玉米、茶葉、甜龍竹等實現產業化種植和初級加工，支持當地特色美食“三尖角粑粑”“太和甜茶”開展宣傳品鑒活動；發揮金融專業優勢，在四個幫扶縣開展產業和招商引資專項調研活動，為后續向地方優勢產業幫扶投資奠定基礎；堅持教育為本，支持廣南中小學學校改善校園基礎設施，開展“雨露計劃”幫扶困難學生；支持江城建設“零工驛站”服務站點，為靈活就業群體和用工主體提供零工供需對接；秉承公益初心，為寧洱、鎮沅、江城提供新生兒疾病篩查資助。

    公司持續開展線上線下投資者教育工作，以“走進高校、走進社區、走進上市公司、走進集團”為重點抓手，不斷探索創新線上線下結合的投教模式及對外宣傳內容，2024年以來，公司聯合投資者教育基地舉辦了線上投教直播與線下投教活動共計91場，活動參與者近42萬人次，有效提高了投資者的風險意識和自我保護能力，增強了投資者對公司的信任度和滿意度，培育理性健康投資文化。

    三、踐行“要穩健審慎，不急功近利”的中國特色金融文化的發展要求，筑牢穩健發展的堅實根基。

    慎始慎終、行穩致遠。證券業是強監管、重規則的行業，穩健審慎更是公司必須遵守的“鐵律”，是經過長期實踐總結出的經營智慧和生存法則。在日常工作中，華寶證券堅持穩中求進工作總基調，把握好穩和進的關系，堅持穩健審慎經營。公司把完善合規風險管理及監督體系作為不斷夯實公司高質量發展的基礎，聚焦“一個目標”，突出“兩項抓手”，緊扣“三個落實”，筑牢穩健發展的根基。

    “一個目標”及“兩項抓手”即以不發生系統性合規風險為目標，通過制度建設、流程體系建設兩項抓手，不斷完善風險管理、合規管理和內控管理體系，全面評估公司業務和管控能力，確保業務流程的規范性和透明度，從而有效預防和減少違規行為的發生。

    “三個落實”是從扎實推進培訓宣導、檢查反饋、考核問責三項重點工作落地落實著手，引導全員牢固樹立正確的經營觀、業績觀、風險觀，確保業務人員不貪圖短利，不急躁冒進；兼顧短期長期、穩增長防風險，不超越公司風險承受能力而過度冒險，堅持穩健審慎經營；建立有效的考核和問責體系，注重長期穩定發展，避免因追求短期利益而忽視風險管理，確保業務的可持續性；圍繞重點業務、創新業務強化合規保障，推動公司長期穩健發展。

    四、激發“要守正創新，不脫實向虛”的中國特色金融文化動力源泉，不斷提升企業的新質生產力。

    不忘初心、牢記使命。華寶證券作為央企中國寶武旗下證券公司，秉承“助力實體經濟高質量發展和居民財富增長”的使命，堅持“金融報國、金融為民”的經營理念，以金融科技賦能企業創新發展，不斷提升服務實體經濟的質效，助力居民財富增長。

    華寶證券深耕中國寶武生態圈，通過綜合投融資金融服務，賦能實體經濟高質量發展，培育新質生產力。今年以來，公司助力云煤能源完成非公開發行；為中國寶武、寶武清能、華寶租賃等多家集團內公司提供投行服務；積極參與中國寶武專項課題，對特鋼、厚板、無縫鋼管等重要領域展開全面研究；深入分析智慧業、鋼鐵與電力行業等前沿戰略規劃；連續第三年為西藏礦業提供ESG投研服務。今年2月份，公司撰寫的《“雙碳”目標背景下證券公司支持高碳行業綠色轉型高質量發展的多元路徑研究——以鋼鐵業為例》榮獲中國證券業協會優秀課題獎項。

    華寶證券聚焦主責主業，在牢牢守住合規風控底線的前提下，積極推動業務創新。公司持續推進在綠色金融領域的創新發展。去年年初，公司獲批以自營參與碳交易的無異議函。業務獲批以來，公司先后落地電力行業首單上海碳配額遠期項目、上海碳配遠期跨期套利交易等行業首單項目。今年以來，公司成功參與上海碳市場回購業務的首批交易，作為首家券商入駐上海市隨申辦碳積分商城。

    近年來，公司加速推進“科技賦能、買方視角”下的財富管理業務創新發展，通過多措并舉的方式滿足客戶多元化、個性化的投資理財需求，如在基金投顧業務方面，構建相對完整的“策略矩陣”并創新標準策略組合定制化服務模式；針對投資者交易需求，開發LOF助手機器人、ETF網格機器人等智能投資工具助力投資者實現智能交易。

    五、筑牢“要依法合規，不胡作非為”的中國特色金融文化的底線思維，將合規經營視為不可逾越的“生命線”。

    堅持黨建引領，緊抓合規文化建設。華寶證券始終把合規經營作為公司生存和發展的根基，持續推進“合規從我做起、合規人人有責”的合規文化建設，為公司規范經營和業務穩健發展提供有力支撐。

    華寶證券將黨建工作和合規文化建設有機結合，在全公司內樹立服務實體經濟、防范金融風險的大局意識，將高質量發展和高水平合規風控互動融合，在理念、行為、制度等方面多層次深入推進合規文化建設。嚴格落實監管要求，守好業務發展合規底線。持續落實法律法規、監管規定及自律組織各項要求，在守法、合規的前提下穩步開展各項業務。依照監管規定，進一步完善各項管理規章和制度，推動形成與公司發展相適應的制度體系，確保合規管理要求對業務全覆蓋，重點部門和關鍵崗位得到有效管理。強化合規風險排查，筑牢合規風險安全防線。組織重點領域合規風險排查工作，將排查作為識別、發現合規隱患的重要手段，落實業務流程、制度規范及系統保障等要求，確保合規與風險管理要求在重點業務領域的有效執行。

    未來，華寶證券將進一步推動《證券從業人員職業道德準則》的落實落地，深刻把握中國特色金融文化內涵，內化于心、外化于行，厚植企業文化底蘊，為推動金融高質量發展、建設金融強國貢獻華寶力量。

    （CIS）