中國基金業協會發布信用信息報告工作規則 私募股權創投基金“信用分”將亮相

    11日，中國證券投資基金業協會（簡稱“中基協”）發布《私募股權、創業投資基金管理人會員信用信息報告工作規則》（簡稱“工作規則”），在中基協登記并已成為協會會員的私募股權、創業投資基金管理人日后可查詢機構的“信用分”，并可向合作機構展示。

    2018年5月中基協上線私募證券投資基金管理人信用信息報告規則，事隔一年多，私募股權、創業投資基金管理人信用信息報告規則出爐，我國私募基金行業信用信息建設再進一步。

    信用信息報告由中國證監會、中基協、私募基金相關專委會、第三方評價機構、托管機構、專業機構投資者以及專家學者等方面代表組成的專家小組負責編制，每季度更新一次。私募股權、創業投資基金管理人會員查閱或打印自己的信用信息報告，可將信用信息報告一對一地提供給相關合作機構。經私募股權、創業投資基金管理人會員授權同意，協會可面向相關合作機構提供該會員的信用信息報告查詢服務。業內人士認為，這有利于私募行業形成信用狀況上的優勝劣汰。

    工作規則含“一性三度”以及“投資風格”五個考察維度，38個評價指標。其中，合規性考量會員的合規運作水平，從受到的自律處分到行政監管措施、行政處罰等方面的情況進行展示；穩定度考量會員穩定經營、長期存續情況，從管理人治理結構及團隊變化、展業年限、規模情況等方面進行展示；專業度考量會員的投資運作能力，主要是基于行業情況及現實數據基礎，選取能側面代表專業度的指標，包括團隊專業度、專業機構投資者情況、投資進度安排、在被投標的中發揮的作用等方面；透明度考量會員信息披露的有效性和及時性，從對投資者履行信息披露義務及保障機制設計情況等方面進行展示；投資風格呈現會員的投資特點，可據此獲悉管理人是否按照合同履約、過往投資分布，主要包括投資行業、階段、標的選擇上的不同策略，以及基金清算、杠桿運用等方面的不同情況。專家小組根據機構在上述五個考察維度，38個評價指標上的表現制定該機構的信用信息報告，并以表格或者雷達圖方式展示。

    工作規則提示，信用信息報告不構成對私募股權、創業投資基金管理人會員投資管理能力、未來持續合規經營情況的認可，不作為基金資產安全的保證。