今年基金清盤65只轉型73只 迷你基金處置仍在路上

    從去年開始的迷你基金清盤潮仍在繼續。統計顯示，今年以來進入清算程序的基金達到65只（不同份額合并計算），雖然相較去年高峰時期有所下滑，但也差不多平均兩天有1只基金清盤。

    同時，今年基金轉型情況也明顯增多，完成轉型的基金多達73只，超過基金清盤數量，顯示出今年基金公司多選擇基金轉型來處理迷你基金問題。

    一季度末數據顯示，目前有623只基金規模在5000萬元紅線之下。業內人士表示，隨著業內對迷你基金不再“硬扛”讓其自然淘汰，基金清盤和轉型還將持續“常態化”。

    年內65只基金

    進入清盤程序

    今年基金清盤速度不弱。日前上投摩根就公告稱，上投摩根歲歲金定期開放債券基金觸發基金合同終止情形，終止基金合同并履行基金財產清算程序，且不需召開基金份額持有人大會。

    招商基金日前也公告稱，該公司以通訊方式召開了招商全球資源基金份額持有人大會，會議審議了《關于終止招商全球資源股票型證券投資基金基金合同有關事項的議案》。根據上述表決結果，該次會議議案有效通過。

    據統計，今年以來公告進入清算程序的基金共65只。具體來看，基金清盤多數是因為迷你基金規模較小觸發清盤紅線而導致。其中有39只基金因為觸發“連續六十個工作日出現基金份額持有人數量不滿200人或者基金資產凈值低于5000萬元情形”的清盤紅線而導致“自動清盤”。這類清盤基金主要類型是靈活配置基金和債券基金。

    此外，通過召開持有人大會表決清盤的基金達到25只，而此類清盤基金有QDII基金、指數基金、靈活配置基金、債券基金等類型；還有1只保本混合型基金宣布到期清盤。

    從基金公司來看，今年進入清算程序的65只基金，分屬20多家基金公司，有兩家基金公司今年以來進入清盤程序的基金數量超過5只。

    基金轉型也明顯增多

    數據顯示，今年轉型生效的基金達到73只，超過基金清盤數量。同時，今年基金轉型情況要明顯高于去年同期水平，去年同期僅57只基金轉型生效。

    具體來看，今年基金轉型的主要情況是保本基金到期轉型，其中有26只保本基金轉型，多數保本基金轉型為混合型基金。除了保本基金轉型外，進入“清理倒計時”的分級基金也紛紛進行轉型。

    另一個轉型的主要類別是迷你基金處置。數據顯示，今年24只轉型的基金份額不足5000萬份，主要類型是債券型和混合型基金。業內人士猜測，債券型和混合型基金此前是委外的主力軍，可能在委外退出之后，基金公司通過轉型其他類別基金以求鳳凰涅槃。不過，目前市場震蕩，轉型能在多大程度上改善迷你基金的規模仍是個未知數。

    據數據統計，截至一季度末，剔除發起式基金后，規模不足5000萬元的迷你基金共有623只。業內人士認為，這兩年迷你基金集中清盤或者轉型現象可能還將持續，公募基金的“新陳代謝”會成為常態。迷你基金的管理成本很高，進而影響凈值，正常清盤或者轉型其實好過“硬扛”，基金公司可以把更多精力放在重點基金上，優勝劣汰也可以讓行業良性運轉。