上交所修訂發布ETF風險管理指引 要求基金管理人加強ETF申購贖回清單管理

    本報訊 （記者毛藝融）7月4日，記者從上海證券交易所獲悉，上交所修訂并發布《上海證券交易所基金自律監管規則適用指引第4號——交易型開放式基金風險管理》（以下簡稱《ETF風險管理指引》）。這是貫徹落實中國證監會《促進資本市場指數化投資高質量發展行動方案》，強化ETF風險管理，更好保護投資者合法權益的重要舉措。

    近年來，ETF市場快速發展，在滿足投資者財富管理需求、吸引中長期資金入市、維護市場穩定運行等方面發揮著重要作用。結合當前指數化投資發展趨勢和監管實踐，上交所對2012年4月份發布的《上海證券交易所交易型開放式指數基金管理公司運營風險管理業務指引》進行修訂，修訂內容包括：一是強化基金管理人ETF運作風險防控要求，要求基金管理人加強ETF申購贖回清單管理，審慎設置申購贖回清單重要參數，完善內部控制制度并優化應急演練安排。二是明確會員客戶ETF交易行為風險管理要求，要求會員完善管理制度和流程，做好客戶分類管理，加強客戶ETF交易行為監測及風險管理。

    上交所表示，下一步，將按照中國證監會統一部署，緊扣防風險、強監管、促高質量發展的工作主線，加強ETF自律監管，持續研究優化ETF制度機制，推動ETF市場高質量發展。

    圖片來源：上交所官網

（編輯 郭之宸）