中證協發布《證券公司聲譽風險管理指引》 證券公司應建立并持續完善聲譽風險管理制度和機制

    本報記者 侯捷寧

    見習記者 楊潔

    10月15日，記者從中國證券業協會（以下簡稱“協會”）獲悉，為完善證券公司全面風險管理體系，防范證券從業人員道德風險，推動建立行業聲譽約束機制，維護證券行業形象和市場穩定，協會制定并發布《證券公司聲譽風險管理指引》（以下簡稱《指引》），指導證券公司加強聲譽風險管理?！吨敢纷?0月15日起實施。

    《指引》共五章三十五條，主要內容包括：一是明確了《指引》的法律依據、聲譽風險管理的基本原則，全面定義聲譽風險，將證券經營機構行為，及其工作人員違反廉潔自律規定、職業道德、業務規范、行規行約等相關行為形成的聲譽風險納入管理范疇。

    二是明確聲譽風險治理架構及各責任主體的職責分工，指導證券公司建立組織健全、職責明晰、聯動協作的管理架構和運行機制，同時要求證券公司建立新聞發言人制度，規范公司新聞發布工作。

    三是要求證券公司建立并持續完善聲譽風險管理制度和機制，在戰略規劃、公司治理、業務運營、信息披露、工作人員行為管理等經營管理各領域充分考慮聲譽風險，從識別、評估、控制、監測、應對、報告等環節實施聲譽風險的全流程管控。

    四是要求證券公司建立工作人員聲譽約束及評價機制，從制度建設、管控部門、人事管理、信息登記、內控監督等層面加強對工作人員的聲譽風險管理，同時要求公司將聲譽風險納入工作人員的考核范圍，防范從業人員道德風險。

    五是加強自律管理，按照《指引》，協會可對證券公司聲譽風險管理情況進行評估、監督和檢查，對證券公司及工作人員的違規行為采取自律管理措施或紀律處分，證券公司對相關人員的問責信息應按照有關規定報送協會。

    協會表示，聲譽作為證券公司長期培育積累的無形資產，不僅是證券公司核心競爭力的構成要素，也是確?？沙掷m發展能力的重要戰略資源。加強證券公司聲譽風險管理和聲譽資本建設，對于推動建立行業聲譽約束機制，維護行業形象和市場穩定，營造行業發展良好生態，實現行業高質量發展具有重要意義。各證券公司應對照《指引》，將相關要求切實落實到具體業務和人員行為規范中，加強公司及工作人員聲譽風險管理，不斷優化完善制度機制，持續提升從業人員道德水平，有效防范應對聲譽風險。

    下一階段，協會將會同監管部門開展培訓和交流，做好相關規則解讀，推動行業建立健全聲譽風險管理體系，強化風險管理能力，為行業長期穩定健康發展夯實基礎。