滬深交易所修改《會員管理規則》

    夯實會員自律管理，落實資本市場深化改革要求——

    ■本報記者 張歆 姜楠

    日前，經中國證監會批準，滬深交易所分別修改了《會員管理規則》。本次《會員管理規則》修訂，以完善基礎制度、防范金融風險、壓實會員中介責任為重點，著力把好市場入口關，加強交易全過程監管，深入貫徹落實全面深化資本市場改革相關要求。

    滬深交易所一直高度重視并持續夯實會員管理規則體系?！稌T管理規則》是交易所對會員進行管理的基礎性規則，是會員自律管理規則體系的統領和核心，在保障交易安全，維護證券市場秩序，保護投資者合法權益等方面發揮了重要作用。

    近年來，習近平總書記對資本市場作出一系列重要指示批示，監管形勢、行業狀況等均發生了較大變化，深化資本市場改革的一系列舉措正在快速推進，特別是設立科創板并試點注冊制正式落地，這些新的要求都需要交易所對《會員管理規則》相關內容進行修訂，與上位規則做好銜接，進一步夯實制度基礎，強化會員自律管理。

    本次《會員管理規則》修訂重點圍繞以下幾個方面：一是完善會員客戶管理制度，強化投資者保護。進一步明確會員客戶管理職責，要求會員做到“事前認識客戶，事中監控交易，事后報告異常”，細化會員可以拒絕接受客戶委托的情形；明確產品分級、投資者適當性匹配相關要求，完善投資者準入條件要素，強化投資者教育管理。二是加強會員合規管理與風險控制，規范相關業務開展。明確證券承銷保薦、股票期權、跨境業務、股票質押式回購等業務的內控和風險管理要求，強化會員相關業務的內部合規管理和風險防范職責。三是強化會員技術系統管理，確保交易運行安全。要求會員交易及相關系統的性能、容量及擴展能力應當與其業務發展及市場需求相適應，保障交易及相關系統的持續穩定運行。四是充實自律監管內容，提升自律管理效能。明確其他交易參與人參照會員接受交易所的自律監管，將會員代表、會員業務聯絡人及其他相關人員納入監管對象，同時進一步完善監管措施和紀律處分的類型。

    資本市場改革發展穩定離不開各類市場主體的支持。下一步，滬深交易所將在中國證監會領導下，以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，把“不忘初心、牢記使命”主題教育成果切實轉化為全面深化資本市場改革的強大動力，上交所以設立科創板并試點注冊制為突破點，深交所努力打造與中國特色社會主義先行示范區相匹配的資本市場生態體系，兩大交易所著力提升會員自律管理水平，推動打造規范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場。