山西證監局：加大檢查力度促進律師提升執業質量

    本報記者 左永剛

    律師事務所是資本市場的“四梁八柱”之一，其專業工作不僅能提升公眾公司信息披露質量，為公眾公司披露信息“增信”，也為中小投資者提供投資參考，是資本市場合法合規運行的“看門人”。近日，在轄區公司監管工作會召開之際，山西證監局組織轄區37家上市公司的法律顧問機構參加會議，不斷完善監管工作機制，充分發揮監管合力，加強律師事務所監管，督促其歸位盡責。

    會議總結回顧了2018年轄區公司及中介機構監管工作情況，分析了當前的經濟形勢及資本市場定位，并對2019年監管工作進行了安排部署。會議專門性指出，律所和律師同其他中介機構一起為資本市場發展發揮了重要把關作用，但通過檢查也發現一些不履職、不盡責的現象，要求進一步強化對律所等中介機構的執業質量檢查和問責，對于不盡職履責的中介機構及時采取行政監管措施，督促中介機構歸位盡責，提高執業質量。

    會議強調，下一步山西證監局將牢固樹立“四個必須”和“一個合力”的監管理念，繼續加強律所等中介機構監管。一是加強監管協作。通過聯合檢查、聯合培訓等切實發揮監管合力。二是加大檢查力度，以現場和非現場檢查為抓手，促進律師不斷完善核查驗證程序、規范文書表述，進一步提升執業質量。三是增加溝通交流。及時傳達監管政策和要求督促律師主動適應監管形勢，提高專業服務能力，更好發揮律所及律師在資本市場的合規把關作用。