江西轄區舉辦“合規先行 護航發展”期貨行業合規宣講活動

    本報記者 曹琦

    為引導轄區期貨經營機構牢固樹立合規意識，提升合規建設能力，近日，江西證監局指導江西省證券期貨業協會從行業遴選出一批優秀從業人員組建期貨行業合規宣講團，并舉辦主題為“合規先行 護航發展”的期貨行業合規宣講活動，宣講范圍覆蓋轄區所有期貨經營機構。

    活動現場，宣講團成員結合自身合規管理工作經歷，分別圍繞期貨業務、員工執業行為、投資者適當性、居間人管理等問題多發領域介紹常見合規風險點，梳理近年來的違法違規案例，分享合規管理工作經驗。

    江西證監局相關負責同志指出，期貨經營機構是經營和管理風險的專業機構，金融風險具有顯著的外溢性，這對行業合規展業提出了更加嚴格的要求。一是提高政治站位。牢固樹立合規意識，堅守合規底線，正確處理好合規管理與經營發展的關系，杜絕短視惡性競爭和損害投資者合法權益的展業行為，將合規管理放在首位，著眼機構長遠發展。二是加強內控管理。嚴格執行法律法規和內部管理制度，從嚴從實加強對業務和人員的合規管控，完善合規內控機制，加強合規展業培訓，有效防范員工展業的道德風險、廉潔風險。三是壓實合規責任。樹立全員合規意識，壓實業務部門的合規責任，把合規的要求體現在制度機制上、貫穿于業務全流程、落實到每個業務單元的執行過程中。各機構負責人作為合規管理的第一責任人，要切實擔起責任，把合規建設作為常態化重點工作，抓實抓細抓牢，有效提升機構合規管理水平。

    下一步，江西證監局將以強監管、防風險、促高質量發展為主線，充分發揮省證券期貨業協會自律職能，夯實轄區期貨行業合規基礎，全面提升合規建設水平，為資本市場高質量發展貢獻期貨力量。

（編輯 何帆）