中證協：推動投資銀行類業務工作底稿電子化建設

    中國證券報記者28日從中國證券業協會獲悉，為加強證券公司投資銀行類業務規范，推動投資銀行類業務工作底稿電子化建設，督促證券公司加強投資銀行類業務工作底稿電子化管理，進一步健全證券公司能力和責任體系，協會研究制定《證券公司投資銀行類業務工作底稿電子化管理系統建設指引》（下稱《指引》），已經理事會審議通過，于28日發布實施。

    《指引》充分考慮投行業務工作底稿在收集、整理、歸檔以及借閱等過程中存在的問題和難點，并結合最新監管要求，主要從三個方面作出細化規定：一是要求證券公司開展投資銀行類業務應建立投資銀行類業務工作底稿電子化管理系統（簡稱“底稿系統”），實現對投資銀行類業務項目立項、盡職調查、發行承銷、后續管理（包括持續督導、受托管理、存續期管理）等作業過程及質量控制、內核、監管審核等流程中所形成的工作底稿進行電子化管理。二是對底稿系統功能、管理制度進行規范和統一，并鼓勵證券公司運用高科技管理手段，提升系統管理和風險控制水平。三是強化對證券公司的自律管理力度，明確對工作底稿目錄、文件名及文件校驗碼等信息的事后報送要求，加強對證券公司的自律監督作用和自律懲戒處罰力度，加強自律規則執行情況檢查和落實。