證監會就證券期貨行政執法當事人承諾制度實施規定公開征求意見

    本報記者 邢萌

    11月29日消息，司法部會同證監會在總結行政和解試點經驗的基礎上，起草了《證券期貨行政執法當事人承諾制度實施辦法（草案）》（以下簡稱《辦法》），經國務院第148次常務會議審議通過，并已公布。證監會表示，為細化完善《辦法》相關規定，充分發揮行政執法當事人承諾的制度價值，證監會起草制定了《證券期貨行政執法當事人承諾制度實施規定（征求意見稿）》（以下簡稱《規定》）及其說明，向社會公開征求意見，意見反饋截止時間為2021年12月13日。

    證監會表示，《規定》的起草堅持以下原則：一是發揮制度特色。充分發揮行政執法當事人承諾制度特色，及時賠償投資者損失，增強投資者群體的獲得感和滿足感。二是穩步審慎推進。對于行政執法當事人承諾這一新型執法方式，總體上仍然按照穩步審慎的原則推進。在遵守上位法規定的基礎上，認真總結實踐經驗，嚴格限定適用范圍，細化完善辦理程序，確保新制度平穩落地實施。三是強化監督制約。建立嚴格的內外部監督制約制度，明確當事人承諾辦理部門與調查、處罰、投保、派出機構等各部門單位的職責分工，防范道德風險和利益沖突。

    《規定》共23條，在《證券法》《辦法》的基礎上，主要細化規定了適用條件、辦理程序、承諾金的管理使用等內容。主要內容包括以下幾個方面：一是嚴格限定適用范圍；二是厘清承諾辦理部門與調查、審理部門之間的協調銜接機制；三是明確承諾辦理部門與承諾金測算部門做好協調配合；四是規定投資者賠付機制安排；五是明確派出機構在行政執法當事人承諾中的作用；六是加強監督制約，嚴防道德風險。

    下一步，證監會將根據公開征求意見情況，對《規定》作進一步修改完善。

（編輯 孫倩）