實控人惡意操縱自家股 證監會開出17.6億天價罰單

    證監會官網昨日發出一份行政處罰決定書，揭開了一起惡性操縱事件。一家公司實際控制人專門組織操盤團隊，通過自買自賣等異常交易手法，制造該公司股份交投活躍假象，借機減持股份，大額套現。證監會行政處罰決定書顯示，新三板掛牌公司明利股份實控人林軍等人被“沒一罰五”，罰沒金額超17億元。

    證監會調查顯示，林軍組織、指使手下何忠華、陳志強控制32個證券賬戶，集中資金優勢、持股優勢，采用多種手段操縱“明利股份”。“明利股份”第一筆交易出現在2015年4月24日，至2016年12月23日停牌，共有255個交易日。一是集中資金優勢和持股優勢連續買賣操縱“明利股份”股價和交易量。賬戶組通過參與兩次股票定向增發加強持股優勢，共持有明利股份原始股票4950萬股。同時，連續交易操縱“明利股份”股價和交易量，在2015年4月24日至2016年12月23日，賬戶組每個交易日均交易“明利股份”，交易股票數量為11.43億股，成交金額56.67億元。同期“明利股份”總成交量為14.66億股，成交金額70.39億元。賬戶組交易“明利股份”成交量在市場總成交量中占比為77.9%，賬戶組成交金額在市場總成交金額中占比為80.5%。

    二是通過在自己控制的賬戶之間進行交易，操縱“明利股份”股價和交易量。協議轉讓期間，賬戶組有36個交易日在自己實際控制的賬戶之間交易，賬戶組內成交金額為1.27億元，占“明利股份”總成交金額3.52億元的35.98%。做市轉讓期間，林軍控制的賬戶組雖通過做市商進行交易，但實際上達到了將股票在其控制的不同賬戶間進行交易、做大成交量的目的，虛假交易意圖明顯。

    證監會認定，林軍作為明利股份的實際控制人，是違法行為的組織者、決策者和主要實施者；何忠華、陳志強具體負責控制賬戶組的相關交易，是違法行為的主要執行者。林軍系主要責任人員，何忠華、陳志強系其他直接責任人員。證監會決定，沒收林軍、何忠華、陳志強違法所得2.93億元，并處以14.67億元罰款。其中，對林軍處以14.64億元罰款，對何忠華、陳志強分別處以150萬元罰款。