本報記者 侯捷寧
10月15日,中國證券業協會發布了《首次公開發行股票配售對象限制名單公告》。公告指出,根據《科創板首次公開發行股票網下投資者管理細則》的規定,中證協決定對在科創板“晶豐明源”新股發行項目網下申購過程中,存在違反《科創板首次公開發行股票網下投資者管理細則》第十五條、十六條規定的股票配售對象——寧波寧聚資產管理中心(有限合伙)-寧聚量化多策略證券投資基金列入限制名單。列入限制名單時限自2019年10月16日到2020年4月15日六個月。
根據《科創板首次公開發行股票網下投資者管理細則》第十五條規定,網下投資者及相關工作人員在參與科創板首發股票網下詢價時,不得存在下列行為:使用他人賬戶報價;同一配售對象使用多個賬戶報價;投資者之間協商報價;與發行人或承銷商串通報價;委托他人報價;利用內幕信息、未公開信息報價;無真實申購意圖進行人情報價;故意壓低或抬高價格;沒有嚴格履行報價評估和決策程序、未能審慎報價;無定價依據、未在充分研究的基礎上理性報價;未合理確定擬申購數量,擬申購金額超過配售對象總資產或資金規模;接受發行人、主承銷商以及其他利益相關方提供的財務資助、補償、回扣等;其他不獨立、不客觀、不誠信、不廉潔的情形。
第十六條規定,網下投資者參與科創板首發股票網下報價后,不得存在下列行為:提供有效報價但未參與申購或未足額申購;獲配后未按時足額繳付認購資金及經紀傭金;網上網下同時申購;獲配后未恪守限售期等相關承諾;其他影響發行秩序的情形。
(編輯 白寶玉)