上交所智能監管取得階段性成果

    2018年，《中國證監會監管科技總體建設方案》正式發布，為行業監管科技建設提供了頂層指導。今年9月，證監會系統召開全面深化資本市場改革工作座談會，提出12個方面重點任務，其中就包括加快提升科技監管能力，推進科技與業務深度融合，提升監管的科技化與智能化水平。

    方案顯示，我國證券監管科技建設的目標，在于完善各類基礎設施及中央監管信息平臺建設，積極應用大數據、云計算等科技手段進行實時數據采集、實時數據計算與實時數據分析，探索運用人工智能技術，提高主動發現問題能力和監管智能化水平，促進監管模式創新。

    根據黨中央、國務院關于維護金融安全的相關精神和證監會《監管科技建設方案》要求，上海證券交易所同步開展了科技戰略規劃工作。

    證券時報記者了解到的《上交所科技戰略規劃綱要》顯示，上交所致力于建成國內領先的行業基礎設施，打造功能強、性能優、安全可靠、自主掌控的世界一流交易系統，在運用移動互聯網、大數據、人工智能等新興技術方面走在全球交易所前列，實現用技術對監管、服務和內部管理等各類業務的引領。

    構建新一代

    科技監管平臺

    接受證券時報記者采訪時，上交所有關負責人表示，以支持市場發展、提升監管水平為目標，結合工作發展需求，上交所正在構建新一代科技監管平臺。通過聚焦發行審核、公司行為監管和市場行為監管，充分利用實體畫像、輿情監測、異常交易監測、財務造假識別等智能監管手段，提升監管全景看穿能力，打造智能一體化監管平臺，工作取得了階段性成果。

    在科技監管工作的推進過程中，上交所積累了哪些具體的案例？是否還有需要進一步協調解決的問題？為此，在過去的一周中，證券時報記者逐一走訪了上海證券交易所的技術、科創板審核、市場監察等相關業務部門，全面細致了解上交所在構建新一代科技監管平臺中的具體做法和經驗。

    相關負責人告訴證券時報記者，2004年，上交所開始數據倉庫建設，2006年～2009年，重點開啟第三代監察系統建設，并正式推出新一代證券交易系統。隨著大數據、云計算、人工智能等新技術的不斷發展和應用，中國證券市場的復雜性不斷提高，2015年開始，上交所著手加大對人工智能和大數據的研發及咨詢。2017年，黨的十九大要求“健全金融監管體系，守住不發生系統性金融風險的底線”。隨后《“十三五”現代金融體系規劃》要求“充分發揮金融基礎設施數據監控功能，運用現代信息技術，對復雜金融產品全鏈條、金融市場資金流動全過程實施穿透式監管”，這些都對承擔一線監管職責的交易所提出了新的挑戰。

    證券時報記者在采訪中了解到，上交所于2017年開始啟動相關項目，隨著證監會發布“監管科技3.0”并啟動監管科技分析項目，直至今年，上交所大數據平臺及上市公司畫像系統已上線運行，同時也在加速推進新監察系統建設。

    協調推進五大重點任務

    上交所各部門協同推動科技監管各項工作，目前已取得階段性成果。深入一線走訪時，證券時報記者了解到，上交所相關技術部門為此設立了中遠期目標及具體任務。如：第一，打造下一代交易系統。分步遷移、無縫銜接現有交易系統，構建國內領先、自主可控、輕型穩定、靈活易用的新交易系統，配合及引領業務發展。

    第二，建成智能一體化監管平臺。推動行業數據共享，拓展監管數據來源，打造上交所智能一體化監管平臺，充分利用公司知識圖譜、公司畫像、投資者畫像、輿情監測、異常交易監測、財務造假識別等智能監管手段，提升違規線索發現能力、異動溯源預警能力、監管全景看穿能力、企業財務造假手段識別、關聯方交易挖掘能力。

    第三，優化交易所內部業務處理平臺。建設統一的業務辦理門戶，提升用戶體驗。推進業務電子化，實現業務管理和交易管理對接、業務流程間直通對接，消除繁重易錯的人工操作。提升業務運營監測能力，提供業務辦理全局視圖和業務大閉環校驗。

    第四，推出上交所移動互聯終端。打造行業移動服務平臺，提升上交所辦公效率，賦能行業機構。建設移動業務辦理平臺，提升監管效率。試水移動交易平臺，一站式服務特定市場參與者。

    第五，提供行業基礎設施服務。實現“兩地三中心”，為行業提供領先的數據中心托管服務。成為行業領先的云服務供應商，幫助行業機構加強行業敏感數據保護，快速應對業務需求，節約運營成本。

    在采訪過程中，證券時報記者現場參觀了上交所金橋數據中心。據介紹，項目于2018年8月全部建成并完成系統聯調與試運行。目前可提供機柜數量18552個，其中提供給行業用戶的托管機柜13560個。據悉，金橋數據中心可為行業用戶提供安全、合規、高效的云服務。除上交所技術公司自主提供的行業云應用服務外，還可利用其他核心機構及行業獨立軟件商，在行業云平臺上提供多樣化的應用服務。