科創板平穩起步 上交所推動各方歸位盡責

    在23日舉辦的第九屆北外灘財富與文化論壇上，上海證券交易所黨委書記、理事長黃紅元表示，對于設立科創板并試點注冊制的準備工作需要懷有“四個必須”的敬畏，需要社會各方積極參與又適當包容，凝聚共識多加呵護，共同保障注冊制盡快平穩運行。

    四個“敬畏”

    黃紅元表示，設立科創板并試點注冊制的準備工作需要懷有四個“敬畏”。

    第一，必須敬畏市場。設立科創板并試點注冊制，是落實這一要求的重要實踐，其要義是發揮市場機制作用，市場各方歸位盡責，監管部門和交易所各司其職。

    第二，必須敬畏法治。這次改革試點有法可依、有章可循，每項制度規則都根據法律法規制定，同時發行人是信息披露第一責任人，中介機構有盡職調查義務和核查把關責任。此外，需要完善法治建設，大幅提高違法違規成本，建立健全與注冊制相適應的證券民事訴訟機制。

    第三，必須敬畏專業。在設立方案和制定規則時，從實際出發，遵循金融發展規律，借鑒國際市場中已被證明有效的經驗并予以吸納。針對科創企業的特殊性，建立專業化的審核機制，不斷提升專業水平能力。中介機構要發揮自身專業優勢，發揮“看門人”的作用。

    第四，必須敬畏風險。在科創板發行上市等各關鍵環節，都充分體現出控風險的要求。對于可能面臨的風險，絲毫不敢松懈，要高度注重評估和分析。上交所還將強化自身廉政建設，努力把科創板打造成為中央放心、投資者滿意的“連接板”。

    督促中介機構勤勉盡責

    目前來看，上交所在推動各方歸位盡責上著力頗多，不僅在上交所內部建立了嚴密完善的管理機制，也積極督促中介機構勤勉盡責。

    中國證券報記者在上交所科創板審核中心采訪時發現，科創板上市審核中心內部提出“四不要、六不準”要求，并粘貼于辦公室顯眼位置。“四不要”包括：不要擅自引薦審核部門領導同事、不要為相關機構及人員牽線搭橋、不要接受請托打探上市審核信息，不要為相關機構及人員說情公關。“六不準”包括：不準越權干預審核監管事項，不準利用審核監管職務影響謀取私利，不準私下接觸相關機構和個人，不準參與股權投資、違規買賣股票，不準探尋、泄露審核監管工作信息，不準參與有損審核監管形象的活動。

    黃紅元表示，科創板強調發行人信息披露第一責任和誠信義務，發揮中介機構專業優勢和核查把關作用。上市后一旦出現財務造假等問題，發行人和中介機構都將承擔巨大的民事責任和刑事責任。