董事、監事“超期服役”延華智能收到交易所關注函

    本報記者 桂小筍

    3月20日，延華智能發布公告稱，因公司董事、監事存在超期任職的情況，深圳證券交易所對此表示關注，對公司下發了關注函。

    《證券日報》記者聯系延華智能咨詢相關事項，該公司工作人員表示，接到關注函之后，已經向股東和董事會匯報相關事項，但對于董事、監事的換屆進程，對方未給出明確的時間表。

    北京威諾律師事務所主任楊兆全律師告訴《證券日報》記者，上市公司董事、監事如果超期服役，需要關注可能出現的三方面：“一是公司管理層運轉出現了問題，可能導致股東會、董事會、監事會不能正常運轉；二是公司股東之間、股東與管理層之間可能發生了沖突，不能就董事、監事人選達成一致，公司有可能出現管理僵局；三是公司新管理層不能及時產生，員工在一定程度上可能會處于半觀望狀態，影響公司業績。”

    2018年11月12日，延華智能股東大會完成了第五屆董事會、監事會的換屆選舉。根據《公司章程》，董事、監事的任期均為三年，據此計算，延華智能第五屆董事會、監事會已經“超期服役”兩年多。截至目前，公司仍未完成新一屆董事會和監事會的換屆選舉工作。

    深圳證券交易所在關注函中要求，公司盡快完成董事會和監事會的換屆選舉工作，積極維護各方股東合法權益，及時披露相關工作進展，確保生產經營、信息披露等工作的穩定性。

    上海明倫律師事務所王智斌律師告訴《證券日報》記者，按照法律的規定，董事和監事的任期由章程規定，但是，每屆的任期不得超過三年，董事、監事任期屆滿，也可以連選連任。因此，在董事、監事到達任期時，上市公司應該及時組織改選，尊重法律和公司章程，這也是企業合規的組成部分。

    今年初，延華智能收到了《行政處罰決定書》（以下簡稱《決定書》），《決定書》顯示，延華智能2022年半年報、2022年三季報存在虛增利潤問題。此外，延華智能參股公司泰和康業績下滑具有多方面原因，延華智能在2022年半年報中的披露內容未完整涵蓋實際情況，投資者無法了解到泰和康業績下滑原因的全貌。介于此，公司及多名責任人被處罰。

    此前，延華智能已經發布2023年業績預告稱，公司或將扭虧為盈。但公告同時提醒，業績預告相關的財務數據未經會計師事務所審計。公司就本次業績預告與為公司提供年度審計服務的會計師事務所簽字注冊會計師進行了預溝通，因2023年度審計工作尚在進行中，截至目前雙方在本次業績預告方面不存在重大分歧，最終數據以具體審計結果為準。

    “上市公司在實際經營過程中，因各種原因出現延期換屆的現象時有發生，但是，無論基于什么原因，如果董事、監事超期服役長達數年，難免會讓投資者心生不安。”王智斌說。

    楊兆全表示，在這種情況下，解決的辦法通常有三個：一是監事會要發揮職能作用，監督督促股東大會正常召開；二是監管部門督促公司盡快協調矛盾，各部門正常履職；三是權利受到損害的股東，可以向法院起訴，確認其董事提名權等權利，消除分歧。