易方達基金獲準設立財富管理子公司

    本報記者 昌校宇

    近日，中國證監會發布《關于核準易方達基金管理有限公司設立子公司的批復》，核準易方達基金設立全資子公司。

    信息顯示，該子公司名為易方達財富管理基金銷售（廣州）有限公司，注冊地為廣東省廣州市，注冊資本為1億元人民幣，業務范圍為證券投資基金銷售。根據批復，易方達基金后續將按照有關要求完成子公司組建、工商設立登記等一系列工作，子公司將在申請取得經營證券期貨業務許可證后對外展業。

    記者進一步梳理發現，這是國內第9家獲準設立的公募基金銷售子公司。在此之前，嘉實基金、國金基金、中歐基金、九泰基金、華夏基金、萬家基金、博時基金和匯添富基金等8家公募機構已先后獲批設立同類子公司。此外，銀華基金、南方基金等多家公募機構的相關子公司申請也在等待監管批復。

    業內人士認為，公募機構設立銷售子公司具有雙重戰略意義。一方面是拓展業務版圖，實現多元化經營；另一方面是通過母子公司優勢互補，構建連接基金公司與投資者的專業橋梁，真正實現以客戶為中心的財富管理服務轉型。

    2019年10月份，中國證監會發布《關于做好公開募集證券投資基金投資顧問業務試點工作的通知》，基金投顧業務正式落地，開啟了資產管理行業向財富管理轉型的探索之路。2022年發布的《關于加快推進公募基金行業高質量發展的意見》提出，“支持基金管理公司在做優做強公募基金主業的基礎上實現差異化發展”“支持公募主業突出、合規運營穩健、專業能力適配的基金管理公司設立子公司，專門從事公募REITs、股權投資、基金投資顧問、養老金融服務等業務，提升綜合財富管理能力”。

    為響應和落實以上政策，實現高質量發展目標，易方達基金經過充分論證和準備，于2023年5月份提交了設立財富管理子公司的申請。據易方達基金相關人士介紹，兩年來，公司積極根據監管部門的反饋完善相關準備工作，同時穩妥推進投顧業務，組建了涵蓋投研、顧問、系統開發、金融科技、解決方案、合規風控等100余人的團隊，構建并不斷完善多層次的服務體系和多元化的業務模式，依托多層次顧問隊伍，為客戶提供持續、及時的顧問服務。

    近年來，國家大力支持投顧業務發展，助力財富管理轉型。今年年初發布的《關于資本市場做好金融“五篇大文章”的實施意見》指出，“推動證券基金經營機構加快財富管理轉型”“完善投資顧問制度規則，推動公募基金投顧業務試點轉常規，探索構建行業執業標準，培育壯大人才隊伍，有序擴大可投產品范圍”。近期發布的《推動公募基金高質量發展行動方案》提出，“出臺《證券基金投資咨詢業務管理辦法》《公開募集證券投資基金投資顧問業務管理規定》，促進基金投顧業務規范發展”“支持優質頭部基金公司業務創新發展，促進資產管理和綜合財富管理能力雙提升”。

    自基金投顧業務試點啟動以來，公募基金行業已經在投顧業務上進行了多項探索和實踐。

    易方達基金相關人士表示，未來將依托財富管理子公司，繼續秉承人民性、功能性發展理念，探索構建買方生態的顧問服務模式，搭建系統化、多層次、數智化的投顧服務體系，為客戶提供全面、深入的財富管理解決方案。