新設基金管理公司擬任總經理督察長從業門檻劃定

    4月24日，中國證監會發布基金類行政許可審核工作指引1號——《證券基金經營機構董事、監事、高級管理人員及從業人員監督管理辦法》第六條的適用。證監會提出，新設基金管理公司擬任總經理、督察長應符合相關條件，擬任總經理需具備5年以上的公募基金管理經驗或證券資產管理經驗，并滿足一定的條件。

    業內人士評價，進一步明確任職條件，有助于強化新設基金管理公司總經理、督察長的勝任能力，保證新設機構專業水平。

    此次發布的指引要求，新設基金管理公司總經理、督察長，需具備一定的公募基金管理經驗或證券資產管理經驗，且至少1人有公募基金管理從業經歷，其中督察長需具備一定的公募基金管理（或證券資產管理）合規風控管理經驗。

    擬任總經理需具備5年以上的公募基金管理經驗或證券資產管理經驗，且應符合下列條件之一，包括：擔任公募基金管理公司副總經理及以上職務滿2年；擔任大中型（資產管理規模行業排名前1/3）公募基金管理公司部門負責人滿4年；擔任證券公司分管資管業務副總經理及以上職務滿2年或公募部門負責人滿2年；擔任證券資管子公司副總經理及以上職務滿2年；擔任保險資管公司負責公募業務的副總經理及以上職務滿4年或公募部門負責人滿4年。

    擬任督察長除應當符合《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》等規定的條件外，需具備5年以上的資產管理合規風控管理經驗，且應符合下列條件之一，包括：擔任公募基金管理公司督察長或公募基金管理人公募業務合規負責人滿2年；在公募基金管理機構、證券公司、證券資管子公司從事公募基金管理業務或者證券資產管理業務相關的監察稽核、風險管理工作，擔任部門負責人滿2年；擔任取得資產管理業務牌照的證券公司的合規總監職務滿2年；擔任私募證券基金管理機構合規部門負責人滿4年，其從業的私募證券基金管理機構須滿足最近3年無重大違法違規記錄、管理良好、最近3年證券資產管理規模合計不低于150億元。

    此外，擬任總經理、督察長自公司開業之日起2年內離職的，接任人員應當符合前述規定條件。

    在業內人士看來，該指引的最大亮點在于提高了新設基金公司總經理、督察長的從業門檻，強調從業者應具備一定的從業經驗和勝任能力。川財證券首席經濟學家、研究所所長陳靂說，該指引明確了新設基金公司高級管理人員尤其是總經理和督察長需具備的從業年限和業務條件，有利于保證相關人員勝任能力和新設機構專業水平。“未來新設基金招募相關職位，將在有經驗的專業人士中擇優錄用，促進提高基金機構運作的專業水平。”浙江大學國際聯合商學院數字經濟與金融創新研究中心聯席主任、研究員盤和林表示。