資本市場“監管沙盒”即將落地 首批金融科技創新試點項目名單發布

    11月19日，北京證監局、北京市地方金融監督管理局公布首批擬納入資本市場金融科技創新試點的16個項目名單，向社會公開征求意見。這一試點在業內被稱為資本市場“監管沙盒”。

    2020年，證監會主席易會滿在金融街論壇致辭時表示，支持北京率先開展資本市場金融科技創新試點。自今年3月試點啟動以來，北京證監局和北京市地方金融監督管理局組成資本市場金融科技創新試點（北京）專項工作組（下稱北京工作組），從26家機構申報的51個項目中，遴選出首批擬納入試點的16個項目。

    在首批擬納入試點的16個項目中，牽頭申報單位包括4家市場核心機構、4家證券公司、5家基金管理公司、1家信用評級機構，以及1家區域性股權交易市場運營機構；聯合申報單位包括多家市場核心機構、證券期貨經營機構、銀行及科技企業。

    從技術應用領域看，試點涉及大數據、云計算、人工智能、區塊鏈等新一代信息技術，以及安全多方計算、聯邦學習、云原生、信創等復合交叉技術應用。業務場景包含智能投顧、智能運營、智能交易、智能風控、智能營銷等。

    待公示期滿后，試點機構將結合社會公眾意見，對試點項目方案進行修改完善。經社會公示環節，未發現重大風險隱患或已對相關風險作出防范和補償機制的，將正式納入試點。后續，在證監會統籌指導下，北京工作組將會同有關部門持續動態監測試點項目運行情況，識別并防范化解潛在風險，適時組織試點項目的階段性評估工作。

    北京工作組表示，將持續按照“首善標準”，發揮好北京金融科技創新資源優勢和政策優勢，穩步推進資本市場金融科技創新試點，組織好首批試點項目運行及第二批試點項目的征集遴選工作，持續為建設國家資本市場金融科技創新監管體系提供“北京樣本”。