力度不斷加大 超40家公司因股東違規減持被監管

    大股東違規減持、重要信息披露不及時不準確……今年以來，隨著相關部門監管力度的不斷加碼，一些上市公司不規范的操作被一一揪了出來。據上海證券報記者不完全統計，截至發稿，今年以來共有約180家公司收到交易所的監管函。其中，有超過40家公司因股東違規減持被監管部門“盯上”了。

    記者進一步梳理發現，上市公司股東違規減持的具體情形大致包括：違反承諾、未預先披露、未按標準披露且持續減持等。其中，違規減持金額最大的是藥明康德的一股東。今年6月12日，藥明康德公告稱，公司股東上海瀛翊投資中心（有限合伙）（下稱“上海瀛翊”）在5月14日至6月8日違規減持公司股份1724.97萬股，約占公司總股本的0.7%，減持總金額為28.94億元。上海瀛翊本次減持前未能遵守相關承諾，未提前通知公司，也沒有按照規定在15個交易日前預先披露減持計劃。

    上交所迅速下發監管函，要求上海瀛翊及其執行事務合伙人江蘇瑞聯投資基金管理有限公司，盡快制定必要和充分的補償措施，切實保護投資者合法權益。監管函還要求，上海瀛翊立即全面自查本次違反承諾事項的決策過程、責任主體和發生原因，核查股份減持內控制度的完備性及執行有效性，及時采取切實有效的整改措施。

    又如熱景生物，公司在今年4月28日發布公告稱，因未按照規定在15個交易日前預先披露減持計劃，違反股東減持股份實施細則，上交所對公司多位股東予以監管警示。

    公告顯示，2021年4月13日至15日，由于工作人員疏忽，公司股東深圳市達晨創泰股權投資企業（有限合伙）、深圳市達晨創恒股權投資企業（有限合伙）、深圳市達晨創瑞股權投資企業（有限合伙）通過集中競價交易減持所持有的公司股票136.9萬股，占公司總股本的2.2%，減持價格為每股69.64元至100.28元。

    值得注意的是，就在此前不久的4月15日，上述3名股東已經進行了一輪減持，共減持457.3311萬股，占上市公司總股本的7.3530%。

    另一個有意思的現象是，在關于違規減持原因的說明中，“員工誤操作”成為了一個常見的“說法”。如藥明康德、丸美股份、億嘉和等，都在相關的公告中將“違規減持”歸因于工作人員的操作不慎。