深交所修訂發布ETF風險管理業務指引 更好保護投資者合法權益

    本報訊 （記者田鵬）7月4日，據深圳證券交易所（以下簡稱“深交所”）官網消息，為了進一步加強ETF風險管理，防范市場風險，促進市場健康發展，深交所結合監管實踐，對《深圳證券交易所交易型開放式指數基金風險管理指引》進行修訂，并更名為《深圳證券交易所證券投資基金業務指引第4號——交易型開放式基金風險管理》（以下簡稱《指引》）?！吨敢穼⒂?025年8月1日起施行。

    近年來，ETF市場快速發展，產品數量和規模持續增長，在滿足居民財富管理需求、吸引中長期資金入市、維護市場穩定運行等方面發揮著重要作用。因此，新《指引》的施行，是貫徹落實證監會《促進資本市場指數化投資高質量發展行動方案》相關要求、更好保護投資者合法權益的重要舉措。

    據悉，本次主要修訂內容包括：一是強化基金管理人ETF運作風險防控要求，要求基金管理人加強ETF申購贖回清單管理，審慎設置申購贖回清單重要參數，完善內部控制制度并優化應急演練安排。二是明確會員客戶ETF交易行為風險管理要求，要求會員完善管理制度和流程，做好客戶分類管理，加強客戶ETF交易行為監測及風險管理。

    深交所表示，下一步，將按照中國證監會統一部署，緊扣防風險、強監管、促高質量發展的工作主線，加強ETF自律監管，持續研究優化ETF制度機制，推動ETF市場高質量發展。

（編輯 何成浩 張昕）