證監會對三家保薦機構及有關保薦代表人采取監管措施

    本報記者 邢萌

    證監會12月29日消息，12月20日，證監會對中金公司、國金證券、萬聯證券及有關保薦代表人作出采取監管措施的決定。

    公告顯示，證監會對中金公司及有關保薦代表人等多人采取監管談話措施。證監會表示，上述對象在保薦聯想集團有限公司申請在科創板上市過程中，未勤勉盡責對發行人科創屬性認定履行充分核查程序，主要依賴發行人提供的說明性文件得出結論性意見，相關程序及獲取證據不足以支持披露內容，未能完整、準確評價發行人科創屬性。

    證監會對國金證券及有關保薦代表人采取出具警示函措施。證監會表示，該公司作為揚州日興生物科技股份有限公司首次公開發行股票并上市的保薦機構，未勤勉盡責，對發行人銷售回款、內部控制等事項的核查不充分；相關保薦代表人未勤勉盡責，對發行人銷售回款、內部控制等事項的核查不充分。

    證監會對萬聯證券及有關保薦業務負責人采取監管談話措施。證監會表示，該公司作為江西綠巨人生態環境股份有限公司首次公開發行股票并上市的保薦機構，存在以下違規行為：未勤勉盡責，對發行人貨幣資金、關聯方和關聯交易等事項的核查不充分，未能發現發行人大量更改銀行流水、關聯方和關聯交易披露不完整、會計基礎及內部控制存在缺陷等問題；有關保薦業務負責人對上述違規行為負有領導責任。