證監會向保薦機構開放離職人員信息比對服務

    本報記者 吳曉璐

    6月1日，中國證監會發布《關于提供證監會系統離職人員信息查詢比對服務的通知》（以下簡稱《通知》），《通知》顯示，根據《監管規則適用指引—發行類第2號》（以下簡稱《指引》）要求，證監會由各證監局協助提供證監會系統離職人員信息查詢比對服務。

    《通知》明確，開展輔導工作的保薦機構（以下簡稱“保薦機構”）可在擬公開發行并上市或新三板精選層掛牌企業（以下簡稱“發行人”）提交輔導驗收申請前，向發行人所在地證監局提交查詢申請。

    保薦機構在申請查詢時應當一次性提供需查詢的發行人股東信息。證監局接到查詢申請后，五個工作日內向保薦機構反饋結果。原則上保薦機構對一家發行人僅可提交一次查詢申請。

    此外，《通知》要求，保薦機構應做好查詢數據的使用管理。查詢結果僅輔助用于提交《指引》要求的專項說明，不得用于其他用途?！锻ㄖ酚“l前已提交輔導驗收申請或申報的，保薦機構可在《通知》發布后一個月內，參照上述要求提交一次查詢申請。

    5月28日，為規范證監會系統離職人員入股行為，維護資本市場良好秩序，證監會發布《指引》?！吨敢窂娀酥薪闄C構核查責任。中介機構開展股東信息核查過程中，應全面核查是否存在《指引》規范的離職人員入股情況，判斷是否屬于不當入股情形。屬于不當入股情形的，應當予以清理。發行人和中介機構提交發行上市（掛牌）申請文件時，應就證監會系統離職人員有關核查情況作出專項說明。提交發行上市（掛牌）申請后，發現不當入股情況或出現重大媒體質疑的，中介機構應及時核查并報告。