適應科創板注冊制 中證協修訂券商信息隔離墻制度

    本報記者 侯捷寧

    11月8日，中國證券業協會發布修訂后的《證券公司信息隔離墻制度指引》（簡稱“指引”），指引的修訂主要是為適應設立科創板并試點注冊制、保薦機構相關子公司跟投等改革措施及證券行業的一系列發展變化。

    指引要求，證券公司應當按照需知原則管理敏感信息，確保敏感信息僅限于存在合理業務需求或管理職責需要的工作人員知悉。證券公司工作人員對以任何方式知悉的敏感信息負有嚴格的保密義務，不得利用敏感信息為自己或他人謀取不當利益。

    證券公司聘用外部服務商的，應當與服務商約定其對在服務中獲知的敏感信息負有保密義務。

    此外，證券公司進行業務創新或協同開展業務合作，應當事先評估是否可能存在敏感信息不當流動和使用的風險，建立或完善信息隔離墻管理措施。

    指引明確，證券公司董事會和經營管理的主要負責人對公司信息隔離墻制度的總體有效性負最終責任，各業務部門和分支機構的負責人對本部門和本機構執行信息隔離墻制度的有效性承擔管理責任。證券公司工作人員對本人在執業活動中遵守信息隔離制度承擔直接責任。

    證券公司合規總監和合規部門協助董事會和高級管理人員建立和執行信息隔離墻制度，并負有審查、監督、檢查、咨詢和培訓等職責。

（編輯 孫倩）