西藏證監局：私募基金機構要做好合規風控管理

    本報記者 左永剛

    為督促轄區私募基金機構合規經營、防控風險、健康發展，西藏證監局于3月26日組織召開轄區私募基金機構監管與發展工作會議。西藏證監局黨委委員、副局長王勤強出席會議并講話，局法制處干部和中基協講師進行了專業培訓，轄區213家私募基金機構參加了會議。

    會上，西藏證監局法制處處長通報了轄區私募基金發展和監管概況，分析了轄區行業存在的主要問題和風險，并從內控管理、合規管理、規范登記備案、資金募集和投資運作、遵守監管規定和行業自律要求等方面對轄區私募基金機構提出了監管要求。要求轄區私募基金機構切實做好合規風控管理，提高規范運作質量，加強重點領域的風險防控，堅決守住防范化解金融風險底線，切實維護轄區資本市場健康穩定運行。

    會議邀請了中基協培訓講師圍繞私募基金機構的自律管理、登記備案等內容進行了詳細解讀。法制處監管干部詳細解讀了私募基金機構現場檢查要點及私募機構處罰案例。轄區私募基金機構6名代表進行了交流發言，分享了各自在內控建設、合規運作、風險防控等方面的經驗做法。參會機構紛紛表示，本次培訓內容豐富、務實、信息量很大，對推動轄區私募基金行業規范發展起到了推動作用，有利于進一步提高轄區私募基金機構的合規風控和誠信自律意識。

    最后，西藏證監局黨委委員、副局長王勤強作了總結講話，充分肯定了轄區私募基金機構為西藏實體經濟發展、扶貧脫貧工作所作出的貢獻，對2019年私募基金機構監管工作提出六點工作要求：一是深刻認識當前的經濟金融形勢，堅持穩中求進的工作總基調，平衡好業務發展與風險防控的關系；二是自覺堅持公司全員合規、業務全程合規，完善內部監督問責機制，讓合規理念深入公司上下每名員工的內心；三是保持憂患意識、堅持底線思維，加強網絡輿情監測和各類業務風險防控，重點防控涉眾群體性事件，積極維護市場穩定和社會穩定；四是強化市場誠信，履行社會責任，提升服務實體經濟的能力，積極助力西藏扶貧脫貧攻堅戰略，樹立負責任的良好金融機構社會形象；五是西藏自治區證券業協會和資本市場培訓基金會要充分發揮作用，多組織活動積極服務會員單位規范發展；六是轄區各私募基金機構要主動配合西藏證監局黨委抓好監管干部的廉政建設，不得為監管干部支付房費、餐費、交通費，不得贈送禮品等。一旦發現，實行“雙問責”。