科創板發行上市審核系統昨日上線

    《證券日報》記者了解到，3月18日已有多家保薦機構通過系統提交了相關企業的申報文件

    ■本報記者 朱寶琛

    3月18日，上海證券交易所科創板股票發行上市審核系統正式上線，公眾可實時瀏覽科創板股票發行上市審核的最新信息。

    《證券日報》記者了解到，3月18日已有多家保薦機構通過系統提交了相關企業的申報文件。

    發行上市審核六個流程

    上海證券交易所科創板股票發行上市審核系統分為公告通知、項目動態、信息披露等板塊。其中，在公告通知板塊又分為業務通知、上市委會議公告、上市委會議結果和注冊結果通知。

    科創板股票發行上市審核，共分為六個流程，分別是受理、審核、上市委會議、報送證監會、證監會注冊和發行上市。

    據《證券日報》記者了解，上交所科創板股票發行上市審核工作實行全程電子化，申請、受理、問詢、回復等事項均通過上交所發行上市審核系統辦理。

    具體看，上交所收到發行上市申請文件后5個工作日內作出是否予以受理的決定；審核機構自受理之日起20個工作日內發出審核問詢，發行人及保薦人應及時、逐項回復問詢，審核問詢可多輪進行，審核時限為3個月；上市委召開會議對審核機構出具的審核報告及發行人上市申請文件進行審議；出具同意發行上市的審核意見后，將審核意見、相關審核資料和發行人的發行上市申請文件報送證監會履行注冊程序；證監會在20個工作日內對發行人的注冊申請作出同意或者不予注冊的決定。證監會同意注冊的決定自作出之日起1年內有效，發行人應當按照規定在注冊決定有效期內發行股票，發行時點由發行人自主選擇。

    截至記者昨日發稿，尚未有上市委會議公告發布，也沒有擬發行企業預披露相關信息。

    根據流程，擬發行企業預披露必須在上交所受理當日，在上交所網站等指定渠道預先披露招股說明書及相關文件。

    有業內人士解釋，從披露的流程來看，在投行申報材料之后，上交所會在5個工作日內決定是否受理。保薦人收到上交所決定受理的通知后，才能在交易所網站進行預披露，不會即報即披露。因此，按照“五個工作日內”的規定，首批受理企業或在本周內出爐。

    另外，科創板發行上市審核系統還特別開辟了舉報中心，公眾可進行欺詐發行舉報和廉潔從業舉報。其中，廉潔從業舉報事項屬于上交所科創板公司上市審核、持續監管、并購重組、市場培育等與科創板工作相關的事宜；舉報對象為上交所的工作人員。

    在此前上交所舉辦的設立科創板并試點注冊制全所員工培訓大會上，上交所紀委就加強設立科創板并試點注冊制過程中的廉政風險防控進行了專題教育。

    三期培訓班將先后舉辦

    科創板的相關培訓也正緊鑼密鼓地進行?！蹲C券日報》記者了解到，為幫助證券公司準確理解科創板股票發行、上市、信息披露、退市和投資者保護等各環節的制度安排，以及試點注冊制下發行上市審核的基本理念、標準、機制和程序，切實擔負起中介機構責任，確保設立科創板并試點注冊制工作的平穩啟動實施，中國證券業協會聯合上海證券交易所將于近期舉辦三期科創板專題培訓班。

    根據中國證券業協會此前發布的通知，第一期培訓原本定于3月12日舉行。培訓對象包括證券公司分管投行業務的公司高管、投行部門負責人。每家公司可派2人參加培訓。

    培訓內容主要包括科創板定位與上市標準；《科創板首次公開發行股票注冊管理辦法》解讀；《公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第41號——科創板公司招股說明書》解讀；《上海證券交易所科創板股票發行上市審核規則》解讀；《上海證券交易所科創板股票上市規則》解讀；《上海證券交易所科創板股票發行上市審核問答》介紹等。

    不過，有投行人士透露，培訓班的實際啟動時間比預期的晚了幾天。另外，培訓班將在上海、北京和廣州三地先后舉行?！蹲C券日報》記者了解到，在上海的培訓已于3月18日啟動。