科創板發行上市審核系統辦理業務指南發布 五個工作日內回復是否受理

    上交所3月15日發布《保薦人通過上海證券交易所科創板股票發行上市審核系統辦理業務指南》，自發布之日起施行。

    《指南》對科創板發行上市審核的整個流程，做了詳細規定。根據《指南》，科創板發行上市審核實行電子化審核。發行人及其保薦人、證券服務機構應當按照科創板相關規則的要求準備發行上市申請文件、辦理相關事項，由保薦人通過科創板股票發行上市審核系統進行相關發行上市申請業務操作。

    《指南》明確，對于保薦人通過系統提交的相關文件或信息，上交所視為已經發行人授權同意且保薦人、相關證券服務機構已進行了全面的核查驗證。發行人及其控股股東、實際控制人、董事、監事和高級管理人員、以及保薦人、證券服務機構及其相關人員應當依法承擔相應的法律責任。

    在通過系統提交申請文件前，保薦人、證券服務機構及其相關業務人員應進行自查，確保符合科創板相關規則關于執業資質的有關規定。保薦人、證券服務機構及其相關人員不符合執業資質要求的，上交所將不予受理發行上市申請。保薦人提交申請文件前，應對項目信息和項目申報文件進行檢查，確保符合科創板相關規則的要求。

    上交所審核機構收到申請文件后，對申請文件進行核對，并在五個工作日內通過系統發送受理或者不予受理的決定。自發行上市申請受理之日起二十個工作日內，上交所審核機構通過系統向保薦人提出首輪審核問詢。保薦人就審核問詢問題的回復材料，將通過上交所網站披露。保薦人如認為擬披露的回復信息屬于國家秘密、商業機密的，可以提交豁免披露申請。但上交所審核機構認為豁免披露理由不成立的，保薦人應補充提供相關內容并予以披露。

    保薦人提交首輪問詢回復后，上交所審核機構認為需繼續問詢的，將在十個工作日內通過系統發送問詢意見函。在發行上市審核期間，上交所審核機構可以根據需要要求發行人及其控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員，保薦人、證券服務機構及其相關人員至指定地點接受當面問詢。

    保薦人完成上交所要求的相關事項、提交申請文件并預先披露后，上交所將安排上市委員會審議會議。上市委員會同意發行人發行上市的，向中國證監會報送同意發行上市的審核意見。中國證監會在注冊過程中，可通過上交所向保薦人進行進一步問詢。中國證監會作出注冊決定文件后，上交所將通過系統向保薦人轉發中國證監會的注冊決定文件。

    《指南》規定，上交所對發行上市申請不予受理或終止審核的，保薦人可在收到相關決定后五個工作日內，通過系統提出復審申請。發行人撤回發行上市申請或保薦人撤回保薦終止審核的，不得申請復審。