中國結算明確北交所上市公司轉板證券跨市場轉登記業務細則

    本報記者 包興安

    3月4日，中國證券登記結算有限責任公司（以下簡稱“中國結算”）發布了《中國證券登記結算有限責任公司關于北京證券交易所上市公司轉板證券跨市場轉登記業務實施細則》（以下簡稱《細則》），旨在規范北京證券交易所上市公司轉板至上海證券交易所、深圳證券交易所所涉轉板證券跨市場轉登記業務。

    與此同時，中國結算還發布了《中國證券登記結算有限責任公司關于北京證券交易所上市公司轉板證券跨市場轉登記業務指南》。

    《細則》規定，中國結算按規定建立投資者滬市證券賬戶與北京市場證券賬戶之間、投資者深市托管單元與北京市場托管單元之間的對應關系。轉板至滬市的，中國結算將轉板證券由投資者北京市場證券賬戶轉登記至投資者對應的滬市證券賬戶。轉板至深市的，登記轉板證券的投資者證券賬戶原則上不變，中國結算將投資者轉板證券的北京市場托管單元變更為對應的深市托管單元。

    《細則》明確，建立對應關系的滬市證券賬戶應辦理指定交易且開通相關交易結算手續，深市證券賬戶應在建立對應關系的深市托管單元開通相關交易結算手續。未辦理指定交易或未開通相關交易結算手續的，投資者應及時向證券公司申請辦理。投資者未申請的，證券公司應及時通知投資者申請辦理。投資者未申請或未及時申請的，對于配發的滬市證券賬戶，證券公司應直接為投資者辦理指定交易并開通相關交易結算手續，并將相關情況及時通知到投資者；對于證券公司自行確定的深市托管單元，證券公司應做好托管關系維護工作并將相關情況及時通知到投資者。

    《細則》還規定，轉板證券、孳息存在質押、凍結、輪候凍結等情形的，建立對應關系的滬市證券賬戶指定交易證券公司、深市托管單元所屬證券公司與轉板證券托管證券公司應為同一家公司。存在上述情形的，投資者不得申報更換證券公司。轉板證券存在不限制賣出質押、凍結等情形的，在轉板證券上市交易前，轉板證券托管證券公司應提前做好賣出資金控制安排，以滿足相關質押協議、協助執行文書要求。