中基協發文強化基金業聲譽風險防控

    中國證券投資基金業協會（下稱中基協）近日下發《基金管理公司聲譽風險管理指引（征求意見稿）》（下稱指引），據悉，各基金公司已于8月10日前完成意見反饋。

    中基協表示，此舉主要為了進一步明確、細化聲譽風險管理自律要求，引導基金公司加強聲譽風險管理，健全聲譽風險識別、監測機制，推動聲譽風險管理工作制度化，完善行業風險管理體系，維護行業形象和市場穩定。

    指引共二十九條，分為總則、聲譽風險管理職責、聲譽風險管理制度和機制、自律管理及行業協作、附則等五章節。指引提到，基金公司應將聲譽風險管理納入全面風險管理體系，建立健全聲譽風險管理制度和機制，培育全體工作人員聲譽風險意識。此外，聲譽管理過程應遵循全面性、審慎性、有效性、匹配性等原則。

    指引明確，基金公司應建立聲譽風險管理組織架構；董事會、管理層、各部門、分支機構及子公司和相關工作人員在聲譽風險管理工作中應明確職責分工；基金公司應設置新聞發言人，新聞發言人應具備較高政治素質、專業素質，善于溝通、熟悉公司業務和經營情況，擁有突發事件處置經驗；基金公司應建立健全對外發布信息流程，結合自身實際情況建立聲譽風險輿情監測與分析機制。

    此外，基金公司應建立健全聲譽風險管理的工作考核及責任追究機制，對引發聲譽風險、不當處置聲譽事件的部門或工作人員進行問責，將聲譽風險的處置情況納入高級管理人員、各部門和分支機構及其工作人員的績效考核范圍。

    指引還提到聲譽風險的11個來源風險點、9條應對措施，以及相關評估機制、工作人員聲譽管理機制。

    中基協提到，近年來，市場環境不斷變化，媒體多元化，信息傳播技術快速發展，境內外一些金融機構觸發聲譽事件，引發一定社會輿論，進而產生聲譽風險，受到各方廣泛關注。公募基金作為大眾理財工具，與社會公眾、媒體等聯系緊密，行業發展依賴持續良好的聲譽，行業輿情管理、聲譽風險防范亟待加強。

    一位業內人士認為，對于基金公司而言，正面聲譽有利于提高投資者信任感，提升品牌效應。負面聲譽將潛在影響公司發展，一旦投資者形成刻板印象，會對整個行業造成負面影響?；鸸拘杳魑卫砑軜嬛械慕巧止?，明確聲譽風險管理權責，著力提升聲譽風險管理水平，從機制和理念上共同提升聲譽風險管理的能力。

    一位華南基金業人士認為，出臺指引很有必要。隨著這兩年基金“出圈”，基金投資與更多老百姓產生了關聯，需要良好的行業聲譽，保障投資者知情權。目前，當出現輿情事件時，基金公司多處于被動應對狀態，降低聲譽風險要求基金公司加強行業自律，加強合規運營。鑒于基金行業專業性較強、涉及面較廣，基金公司更是要主動應對。