北交所、全國股轉公司發布2024年度證券公司執業質量評價結果

    本報訊 （記者孟珂）1月24日，北京證券交易所、全國股轉公司發布了2024年度證券公司執業質量評價結果。2024年度，103家證券公司由高到低分別被評為一、二、三、四檔，其中，一檔為中信建投等20家證券公司、二檔為國新證券等41家證券公司、三檔為德邦證券等21家證券公司、四檔為五礦證券等21家證券公司。

    執業質量評價從投行、經紀、做市、研究等業務維度，全面客觀反映了證券公司在北交所、新三板市場業務開展情況。整體看，2024年證券公司執業情況呈現三方面特點。一是服務覆蓋面不斷擴大。2024年度，證券公司加大市場各項業務投入力度，推薦掛牌公司家數保持三年連續增長，代理買賣股票金額、發布研究報告數量等實現倍增，北交所做市股票覆蓋面進一步擴大。二是參與積極性逐步提高。2024年度，證券公司功能性發揮不斷加強，展業券商隊伍持續壯大。59家券商參與新三板推薦掛牌業務，其中13家為2023年以來首次參與。做市商擴容穩步推進，多家券商完成北交所做市交易業務評估測試。研究業務參與度提升，超三成券商發布北交所、新三板研究報告。三是“看門人”責任進一步壓實。2024年度，證券公司合規質量平均扣分較前一年度增長27%，保薦上市、推薦掛牌等投行業務負面行為記錄條數較前一年度增長39%，嚴監嚴管要求得到有效落實。

    下一步，北京證券交易所、全國股轉公司將以資本市場新“國九條”和“1+N”政策體系為引領，進一步完善執業質量評價工作，引導證券公司更好發揮自身功能、不斷增強規范執業意識，持續提高創新型中小企業服務質效。