北京證券交易所、全國股轉公司 2021年度證券公司執業質量評價結果發布

    本報記者 昌校宇

    1月28日晚間，北京證券交易所、全國股轉公司發布了2021年度證券公司執業質量評價結果。2021年度，101家證券公司由高到低分別被評為一、二、三、四檔，其中，一檔為申萬宏源等20家證券公司，二檔為銀河證券等41家證券公司，三檔為金元證券等20家證券公司，四檔為長城國瑞等20家證券公司。本次評價結果較為全面客觀地反映了證券公司整體執業質量。

    具體來看，評價結果體現了證券公司的專業服務能力。2021年度，證券公司持續加大北交所、新三板市場業務投入，專業服務能力整體有所提升，其中，獲評一檔的證券公司專業質量平均得分35.59分，較上一年度提高2.50%。

    證券公司的合規執業情況，也是本次評價的重要內容。合規質量指標包括證券公司在開展北交所、新三板業務中出現的負面行為、被采取自律監管措施、紀律處分、行政監管措施和行政處罰等情況，在本次執業評價中均有所體現，持續壓實了中介機構責任。

    據了解，2021年度執業評價獲評一檔的證券公司中，排名前五的證券公司與上年度保持一致，排名前二十的證券公司基本穩定，16家證券公司連續兩年分檔結果為一檔，特色券商隊伍初步成形。其中，申萬宏源、東吳證券、中信建投等一批證券公司逐步構建起全鏈條業務服務體系，在各單項業務中名列前茅。

    北京證券交易所、全國股轉公司表示，下一階段，將在總結經驗的基礎上，進一步完善執業質量評價工作，引導證券公司不斷增強規范執業意識、持續提高創新型中小企業的專業服務能力。