證監會完成2018年債券發行人現場檢查

    ■本報記者 蘇詩鈺

    為持續強化交易所債券市場監管，促進市場規范發展，切實保護債券持有人合法權益，2018年，證監會組織各證監局以問題和風險為導向，對264家公司債券發行人開展了現場檢查。目前，專項現場檢查工作已全面完成。

    證監會新聞發言人高莉表示，本次現場檢查發現的問題主要集中在募集資金管理使用和信息披露兩方面。募集資金管理使用方面發現的主要問題包括，募集資金挪用或轉借他人、違規購買理財產品、專戶設立或管理不規范等。信息披露發現的主要問題包括：未按時披露年度報告、重大事項披露不及時、披露內容不準確等。針對發現的問題，各證監局已對公司債券發行人采取出具警示函、責令改正等行政監管措施共35項，并對16家發行人的直接責任人員采取了行政監管措施；同時根據對中介機構履職情況的延伸檢查，對受托管理人采取行政監管措施6家次，對會計師事務所采取行政監管措施4家次。通過本次現場檢查，債券發行人的合規意識和中介機構的履職盡責能力進一步提升。

    高莉表示，下一步，證監會將持續加強公司債券日常監管，嚴肅處理各類違法違規行為，不斷推進交易所債券市場長期健康發展。