交易商協會：全面加強自律管理 促進銀行間市場高質量發展

    本報訊 （記者楊潔）1月17日，中國銀行間市場交易商協會（以下簡稱“交易商協會”）發布消息稱，2024年，交易商協會在人民銀行指導下，嚴格落實黨中央、國務院關于“全面加強金融監管”的決策部署，聚焦債券一級發行、二級交易惡性違規，加大查處力度，持續凈化市場生態，全面加強銀行間市場自律管理，以有效的自律懲戒為銀行間市場高質量發展提供有力支撐。

    全年，交易商協會作出自律處分88家（人）次，涉及47家機構和41位責任人，對34家機構的輕微違規行為予以自律管理措施。全年來看，銀行間市場自律處分工作呈現五方面特點。

    一是緊盯債券一級發行環節違規行為，嚴肅查處結構化發債、返費發債、干擾發行利率等債券發行違規。從嚴查處橫跨一二級市場的“自融+代持”、鏈條較長的“隱蔽性返費”、以不正當目的投標擾亂發行秩序等嚴重違規，機構類型覆蓋發行企業及其關聯方、商業銀行、證券公司、信托公司、私募基金等。持續加強發行業務監測督導、加大承銷報價業務檢查力度。此外，還有多家涉嫌非市場化發行的機構處于查處流程中。

    二是嚴查債券二級交易違規，重點打擊價格操縱、利益輸送、出借賬戶等行為。2024年，交易商協會重點查處部分中小金融機構出借債券賬戶、開展代持交易、利益輸送等嚴重違規，持續凈化二級市場生態。通過多種方式加強對證券公司投顧業務的自律管理。

    三是規范貨幣經紀業務開展，對客戶身份識別、交易留痕等問題立案查處。2024年，交易商協會針對6家貨幣經紀公司客戶識別不充分、交易留痕不規范等行為立案調查。大力推動經紀行情展示與數據治理，提升行業透明度與規范性。

    四是關注存續期合規運行情況，保持對募集資金及信息披露違規的查處力度。圍繞政策導向和市場關切，2024年，交易商協會對重大事項信息披露、募集資金使用等各類存續期合規事項開展排查，對20余家機構涉及定期財務報告披露、重大事項信息披露、募集資金混用、挪用等違規進行自律處分。

    五是加強違法違規線索報送，強化惡性違規懲戒力度。2024年，交易商協會就嚴重影響市場秩序的操縱價格、利益輸送、出借賬戶行為以及符合統一執法機制的嚴重信息披露違規等惡性違規行為，向監管部門移送多起線索，部分違規行為已作出行政處罰。同時，接收監管部門移送的違規線索并依規處置。

    下一步，交易商協會將在人民銀行指導下，認真落實中央經濟工作會議和中央金融工作會議決策部署，繼續嚴懲危害市場平穩運行的各類違規行為，提升查處能力和水平，全面加強銀行間市場自律管理，有力維護銀行間市場健康穩定發展。

（編輯 李波）