首批8只主題基金19日同時發行 單只首募限額5億元

    本報記者 王思文

    北交所已于昨日正式“開門迎客”，開市首日10只新股收盤全部大漲，盤中均觸發兩次臨停?；鹑耸空J為，這大大提振了中小企業的信心和活力，“基礎層-創新層-北交所”層層遞進的市場結構，也為優質中小企業實現股份流通提供了支持和機遇。

    公募基金正緊鑼密鼓備戰北交所?！蹲C券日報》記者向多位基金人士證實，首批8只北交所配套主題基金將于11月19日（本周五）正式發行。單只首募限額均為5億元，合計募集40億元。這8只產品聚焦北交所上市股票，約定80%以上非現金基金資產投資于北交所股票。

    11月15日下午，易方達基金率先發布了旗下北交所配套主題基金的招募說明書和基金份額發售公告。從募集規模來看，與此前市場預計的一致，易方達北交所精選兩年定期開放混合基金的募集上限為5億元。發售時間為11月19日至11月25日，如果在基金募集過程中募集規模接近、達到或者超過5億元的，基金將提前結束募集。其余主題基金相關發行公告也將陸續發布。

    從產品設計來看，北交所配套主題基金的運作方式均為兩年定期開放式，每兩年開放一次。業內人士普遍認為，這種運作方式有助于基金管理人專注中長期投資，讓時間沉淀價值。另外，封閉期內股票投資倉位都不低于基金資產的60%，其中港股通股票不超過股票資產的20%，投資于北交所股票的比例不低于非現金基金資產的80%。

    北交所配套主題基金擬任基金經理也首度曝光。由于產品設計的差別不大，基金經理便成為基民篩選基金產品的重要因素。目前來看，各家基金公司都配備了“精兵強將”，從基金經理履歷來看，他們均在新三板企業、中高端制造、科技創新等多領域有一定的研究和投資經驗。值得一提的是，多位首批北交所配套主題基金擬任基金經理擁有科創板基金管理或科創板投資經驗。

    記者獲悉，易方達北交所精選兩年定期開放混合基金擬任基金經理為鄭希，目前管理規模約109.65億元，從業超9年，為易方達權益投資管理部副總經理、研究部副總經理，在管基金有易方達信息產業混合等3只；匯添富北交所創新精選兩年定期開放混合基金擬任基金經理為馬翔，在專精特新領域的投資經驗豐富，在管基金有匯添富科技創新混合基金等6只產品；萬家北交所慧選兩年定期開放混合基金擬任基金經理為葉勇，先后擔任萬家基金股權投資部副總監、權益投資二部總監，在管基金有萬家雙引擎靈活配置混合。

    易方達北交所精選兩年定期開放混合基金擬任基金經理鄭希對《證券日報》記者表示，“北交所設立后將會帶動更多‘專精特新’中小企業上市，助力創新型中小企業發展，激發市場活力。易方達將堅持以長期價值投資理念參與布局北交所投資，立足深度研究，著眼長遠，精選質地良好，盈利能力強，具備高成長潛力的優質公司。”

    匯添富北交所創新精選兩年定期開放混合基金擬任基金經理馬翔對記者表示：“匯添富北交所創新精選兩年定期開放混合基金的投資風格定位為積極成長。北交所市場有趨勢性上漲時，要盡可能跟上市場，北交所市場回落時，盡可能控制回撤。產品將把握市場投資主線，順強勢產業鏈，把握核心環節，自下而上精選個股，持有優質成長股，力爭跟隨企業成長增值。在組合管理上，緊密跟蹤行業和重點公司，力爭規避經營風險，行業適度均衡，重點關注多個不同商業特征和行業驅動力的板塊。”

    萬家北交所慧選兩年定期開放混合基金擬任基金經理葉勇對《證券日報》記者表示：“我們認為北交所投資的適用策略是自下而上的精選個股和行業研究相結合，聚焦有高增長潛力的專精特新企業，在合適價格買入，并長期持有。我們要做的是在規避風險的前提下，選取真正有爆發性增長潛力的專精特新型中小科技企業，因為盤子小、基數小，一旦選對了收益率會很高，一旦失敗了風險也很大。”

    “以服務創新型中小企業為主陣地的北交所，一定會發展成為中小企業成長發展的重要投融資平臺。”易方達基金對記者稱。